尚正中债0-3年政金债指数A,尚正中债0-3年政金债指数C: 尚正中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书(更新)

发布日期：2024-10-16 17:47    点击次数：64

尚正中债 0-3 年政策性金融债指数证  券投资基金招募说明书（更新）      （2024 年第 1 号）   基金管理东说念主：尚正基金管理有限公司 基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司        二〇二四年十月                                    （2024 年第 1 号）                            招募说明书（更新） 本基金经 2024 年 1 月 3 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”                                          ） 下发的《对于准予尚正中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金注册的批复》 （证监许可[2024]29 号文）准予召募注册。                    症结教导   基金管理东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、好意思满。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和市集远景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主在认购或申购本基金前应隆重阅读本基金的招募说明书、 基金合同、基金家具贵寓纲领等信息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。   证券投资基金是一种永远投资器具，其主邀功能是散布投资，裁减投资单一 证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等或者提供固定收益预 期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其合手有份额共享基金投资所产生的收 益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金属于债券型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市集基金，低 于混杂型基金与股票型基金。本基金属于指数型基金，主要接纳抽样复制法追踪 标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的债券市集组合通常的风险 收益特征。   投资东说念主购买本基金并未便是将资金看成进款存放在银行或进款类金融机构。 投资东说念主应当隆重阅读基金合同、招募说明书、基金家具贵寓纲领等基金法律文献， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资训诲、金钱状 况等判断基金是否和自身的风险承受材干相适当，并通过基金管理东说念主或基金管理 东说念主托付的具有基金销售业务阅历的其他机构认购（或申购）本基金。投资东说念主在获 得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各样风险，可能包括：市集风 险（政策风险、经济周期风险、利率风险、通货彭胀风险、债券收益率弧线变动 的风险、再投资风险）、流动性风险、操作和技巧风险、合规性风险、本基金的 私有风险（指数化投资关连风险、标的指数波动的风险、标的指数追踪偏离的风 险、标的指数编制决议变更的风险、追踪症结限制未达约定主义的风险、标的指                                    （2024 年第 1 号）                            招募说明书（更新） 数值计算出错的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成 份券负约的风险、投资于政策性金融债的风险、债券回购的投资风险、接纳证券 经纪商交易结算模式的风险）、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基 金风险评价可能不一致的风险过火他风险等。本基金的具体风险详见本招募说明 书“风险揭示”章节。   本基金主要投资于政策性金融债，可能濒临政策性银行改制后的信用风险、 政策性金融债流动性风险、投资聚拢度风险等。   本基金接纳证券经纪商交易结算模式，即本基金将通过基金管理东说念主遴选的证 券计划机构进行场内交易和结算，该种交易结算模式可能存在操作风险、资金使 用效率裁减的风险、交易结算风险、投资信息安全守秘风险、无法完成当日估值 等风险。   本基金单一投资者合手有基金份额数不得达到或卓越基金份额总和的 20%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓越 20%的除外。法律 律例或监管机构另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主依照恪称职守、淳厚信用、严慎奋发的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示 其畴昔表现，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩表现的保 证。基金管理东说念主提醒投资东说念主提神基金投资的“买者自夸”原则，在作出投资决策 后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。   本基金标的指数为中债-0-3 年政策性金融债指数。   标的指数样本选取方法：   （1）成份券种类：政策性银行债，不包括二级本钱债、次级债。   （2）畅达局面：寰宇银行间债券市集、上海证券交易所、深圳证券交易所。   （3）刊行边幅：公开刊行。   （4）成份券剩余期限：0 年-3 年（包含 3 年），含权债剩余期限按中债估值 保举地点选取。   （5）成份券币种：东说念主民币。   （6）付息边幅：附息式固定利率、利随本清固定利率、贴现、零息。   （7）取价源：以中债估值为参考（价钱偏离度参数为 0.1%），优先选取合                                              （2024 年第 1 号）                                      招募说明书（更新） 理的最优市集价钱，若无则径直接纳中债估值。指数成份券中，不同畅达局面的 兼并支券看成不同券处理。     （8）成份券权重：市值法加权。     关联标的指数具体编制决议及成份券信息详见中国债券信息网网站，网址： https://www.chinabond.com.cn/。     本次更新的招募说明书主要对“第三部分 基金管理东说念主”章节以及“第五部 分 关连服务机构”中“四、出具审计讲演的司帐师事务所”进行了更新。                                                                                                   （2024 年第 1 号）                                                                                           招募说明书（更新）                                                          目            录                                     （2024 年第 1 号）                             招募说明书（更新）                第一部分    弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”)、《公 开召募证券投资基金信息线路管理办法》                  （以下简称“《信息线路办法》”）、                                  《公开 召募绽放式证券投资基金流动性风险管理端正》                     （以下简称“                          《流动性风险管理规 定》”）等关联法律律例及《尚正中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。   本招募说明书进展了尚正中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金（以下 简称“本基金”或“基金”）的投资主义、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决 策关联的沿路必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性讲解或者要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓请求召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 关联端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务， 应细心查阅基金合同。                                          （2024 年第 1 号）                                  招募说明书（更新）                    第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用更正和补充 年政策性金融债指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用更正和 补充 说明书》过火更新 金基金份额发售公告》 金基金家具贵寓纲领》过火更新 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有管制力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的更正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出 的更正                                          （2024 年第 1 号）                                  招募说明书（更新） 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其频频作念 出的更正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的更正 机关对其频频作念出的更正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》及颁布机 关对其频频作念出的更正 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准拓荒并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》及关连法律律例端正使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及如期定额投资等业务                                       （2024 年第 1 号）                               招募说明书（更新） 会端正的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主将强了基金销售服务 左券，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额合手有东说念主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受尚正基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、颐养、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面阐明的 日历 产清理已矣，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得卓越 3 个月 绽放日 范基金管理东说念主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管理东说念主                                 （2024 年第 1 号）                         招募说明书（更新） 和投资东说念主共同校服 关连公告请求购买基金份额的步履 关连公告请求购买基金份额的步履 定的条件，要求将基金份额兑换为现金的步履 端正的条件，请求将其合手有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额颐养为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款边幅，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资边幅 加上基金颐养中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金颐养中转入 请求份额总和后的余额）卓越上一绽放日基金总份额的 10% 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款过火他金钱的价值总和 金份额总和 值和基金份额净值的过程                                  （2024 年第 1 号）                          招募说明书（更新） 刊及《信息线路办法》端正的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 不同，将基金份额分为不同的类别，各样基金份额分别竖立基金代码，合并投资 运作，分别计算和公布各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值 类别基金金钱入网提销售服务费的基金份额 类别基金金钱入网提销售服务费的基金份额 基金份额合手有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开刊行股票、金钱支合手证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 交易的债券等 额净值的边幅，将基金颐养投资组合的市集冲击成安分派给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待 账户进行处置清理，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准 备仍导致金钱价值存在要紧不确定性的金钱；                    （三）其他金钱价值存在要紧不确 定性的金钱                 （2024 年第 1 号）         招募说明书（更新） 件                                                  （2024 年第 1 号）                                          招募说明书（更新）                     第三部分    基金管理东说念主     一、基金管理东说念主概况     称号：尚正基金管理有限公司     住所：深圳市福田区华富街说念莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南区） T2 栋 703-708     办公地址：深圳市福田区华富街说念莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南 区）T2 栋 703-708     法定代表东说念主：郑文祥     拓荒日历：2020 年 07 月 16 日     批准拓荒机关及批准拓荒文号：中国证监会证监许可[2020]1157 号     组织体式：有限使命公司     注册本钱：12，000 万元东说念主民币     存续期限：合手续计划     计划范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、私募金钱管理和中国证 监会许可的其他业务     斟酌电话：0755-36993670     股权结构：      序号     推动称号                   出资金额(元)       出资比例         珠海共赢畴昔股权投资中心         （有限合伙）     二、主要东说念主员情况     董事长朱汉江先生，经济学硕士，现任尚正基金管理有限公司董事长。历任 祥瑞证券有限公司投行部样子司理，国泰证券有限公司投行三部样子司理，南边 基金管理有限公司部门负责东说念主、基金司理，深圳兴华富宸投资管理有限公司践诺 董事。2020 年 7 月于今任公司董事长。     董事郑文祥先生，工商管理硕士，现任尚正基金管理有限公司总司理、董事、                                      （2024 年第 1 号）                              招募说明书（更新） 法定代表东说念主。历任中国农业银行湖北荆州中心支行信贷员，南边证券有限公司经 理，君安证券有限公司债券业务董事，南边基金管理有限公司部门总监、副总经 理，南边本钱管理有限公司总司理、董事。2020 年 7 月于今任公司总司理、董 事。2022 年 4 月起任公司法定代表东说念主。   董事摆列江先生，经济学硕士，现任尚正基金管理有限公司副总司理、董事。 历任君安证券有限公司债券业务董事，国泰君安证券股份有限公司债券业务董事， 民生证券有限使命公司部门副总司理，国海证券股份有限公司部门总司理、总裁 助理、副总裁、投资总监。2020 年 7 月于今任公司董事，2020 年 8 月于今任公 司副总司理。2022 年 3 月起任尚正正鑫混杂型发起式证券投资基金基金司理。   孤独董事陈秉正先生，博士，现任清华大学经济管理学院评释、博士生导师。   孤独董事庹启斌，经济学博士，中国证监会上市公司并购重组审核委员会第 四、五届委员。曾任华东师范大学海外金融系讲师，君安证券有限公司研究发展 中心主任、债券部总司理、公司副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁、董 事、党委委员，国联安基金管理有限公司董事长、代理总司理。2023 年 6 月至 今任公司孤独董事。   孤独董事蔡瑜，工商管理硕士，现任大信司帐师事务所（非凡平常合伙）合 伙东说念主、贵州分所总司理，2024 年 8 月于今任公司孤独董事。   监事郭常明先生，法学硕士。先后任职于创金合信基金管理有限公司监察稽 核部、红土转变基金管理有限公司监察稽核部、建信答理有限使命公司法律合规 部，现任尚正基金管理有限公司监察稽核部总监、职工监事。   董事长朱汉江先生，简历同上。   总司理郑文祥先生，简历同上。   督察长李志祥先生，体裁学士。历任湖北省黄冈地区食物公司科员，湖北省 黄冈地区营业局科员，湖北省黄冈地区体改委副科长，深圳市农家具股份有限公 司书记科科长，大鹏证券有限使命公司业务书记，南边基金管理有限公司高档经                                          （2024 年第 1 号）                                  招募说明书（更新） 理，前海开源基金管理有限公司督察长、首席运营官。2020 年 7 月于今任公司 督察长。   副总司理摆列江先生，简历同上。   副总司理张志梅女士，经济学硕士。历任南边证券有限公司职员，南边证券 有限公司研究员，深圳 21 世纪风险投资公司投资司理，南边基金管理有限公司 研究员、投资司理，宝盈基金管理有限公司专户投资部总监、权益投资部总监、 基金司理。2020 年 8 月于今任公司副总司理。2021 年 11 月起任尚正竞争上风混 合型发起式证券投资基金基金司理。2022 年 3 月 8 日至 2023 年 12 月 13 日任尚 正正鑫混杂型发起式证券投资基金基金司理。2022 年 8 月起任尚正新动力产业 混杂型证券投资基金基金司理。2023 年 11 月起任尚正正享债券型证券投资基金 基金司理。   副总司理张雪松先生，经济学博士。历任广东发展银行深圳分行信贷员，深 圳市太阳海岸海外旅游发展有限公司财务副司理，南边基金管理有限公司研究部 研究员、基金司理、待业金业务部总监、机构业务部总监，第一创业证券股份有 限公司金钱管理部私募业务政策蓄意组负责东说念主，创金合信基金管理有限公司副总 司理。2020 年 8 月于今任公司副总司理。   副总司理兼首席信息官刘菲先生，理学学士。先后任职于中国农业银行三峡 分行电脑部、中国星河证券宜昌新世纪营业部电脑部、国泰君安证券深圳蔡屋围 营业部电脑部、博时基金管理有限公司信息技巧部等，历任融通基金管理有限公 司信息技巧部总监、新疆前海联合基金管理有限公司总司理助理。2020 年 8 月 于今任公司副总司理、首席信息官。   段吉华先生，经济学硕士。历任国海证券股份有限公司固定收益分析师、投 资司理、高档投资司理、自营分公司副总司理、投资管理部副总司理并兼任自营 投资管理委员会委员，南边基金管理股份有限公司专户投资部投资司理、混结伙 产管理部投资司理。2021 年 1 月起于今，任尚正基金管理有限公司固定收益部 总监。2022 年 3 月起任尚正正鑫混杂型发起式证券投资基金基金司理。2022 年 年如期绽放债券型发起式证券投资基金基金司理。2023 年 3 月起任尚正中证同                                      （2024 年第 1 号）                              招募说明书（更新） 业存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金基金司理。2023 年 9 月起任尚正臻元 债券型证券投资基金基金司理。2024 年 9 月起任尚正中债 0-3 年政策性金融债指 数证券投资基金基金司理。   公司高档管理东说念主员郑文祥先生、朱汉江先生、摆列江先生、张志梅女士、固 定收益部总监段吉华先生。   三、基金管理东说念主的职责 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 计划边幅管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此孤独，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 法稳当《基金合同》等法律文献的端正，按关联端正计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；              、《基金合同》过火他关联端正，履行信息线路及报 告义务；                                    、                                 （2024 年第 1 号）                         招募说明书（更新） 《基金合同》过火他关联端正另有端正外，在基金信息公开线路前应予守秘，不 向他东说念主泄漏，但照章向监管机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专科参谋人 机构需要而提供的情况除外； 分派基金收益；            、《基金合同》过火他关联端正召集基金份额合手有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； 贵寓不低于法律律例端正的最低期限； 证投资者或者按照《基金合同》端正的时分和边幅，随时查阅到与基金关联的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件； 现和分派； 文告基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额合手有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的步履承担使命； 法律步履； 金管理东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金 召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；                                   （2024 年第 1 号）                           招募说明书（更新）   四、基金管理东说念主对于校服法律律例的承诺 建立健全的里面限制轨制，采取有用措施，贯注违抗《中华东说念主民共和国证券法》 步履的发生； 里面风险限制轨制，采取有用措施，贯注下列步履的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事关连的交易步履；   （7）草率职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会端正贬抑的其他步履。 家关联法律、律例及行业表率，淳厚信用、奋发尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违纪计划；   （2）违抗基金合同或托管左券；   （3）挑升毁伤基金份额合手有东说念主或其他基金关连机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）拒却、烦闷、拒接或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率职守、阔绰权柄；   （7）泄漏在职职时期洞悉的关联证券、基金的营业神秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息；   （8）协助、接受托付或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交易；                                  （2024 年第 1 号）                          招募说明书（更新）   （9）违抗证券交易局面业务执法，利用对敲、对倒和倒仓等技巧掌握市集 价钱，淆乱市集顺序；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息线路和告白中挑升含有伪善、误导、诈骗要素；   （12）以不正派技巧谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （14）其他法律、行政律例贬抑的步履。   五、基金管理东说念主对于贬抑性步履的承诺   为吝啬基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、践诺 限制东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当稳当基金的投资主义和投资策略，免除基金份 额合手有东说念主利益优先原则，贯注利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱践诺。关连交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与线路。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或颐养上述贬抑性端正，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行适当表率后，则本基金投资不再受关连限制或按照颐养后的规 定践诺。   六、基金司理承诺 有东说念主谋取最大利益；                                 （2024 年第 1 号）                         招募说明书（更新） 基金投资内容、基金投资计划等信息；   七、基金管理东说念主的里面限制轨制   为了保证公司表率运作，有用地贯注和化解管理风险、计划风险以及操作风 险，确保基金财务和公司财务以过火他信息信得过、准确、好意思满，从而最猛进度地 保护基金份额合手有东说念主的利益，本基金管理东说念主建立了科学合理、限制严实、运行高 效的里面限制轨制。   里面限制轨制是指公司为终了里面限制主义而建立的一系列组织机制、管理 方法、操作表率与限制措施的总称。里面限制轨制由里面限制大纲、基本管理制 度、部门业务规章等组成。   公司里面限制大纲是对公司规矩端正的内控原则的细化和伸开，是对各项基 本管理轨制的统辖和带领，里面限制大纲明确了内控主义、内控原则、限制环境、 内控措施等内容。   基本管理轨制主要包括里面司帐限制轨制、风险限制轨制、投资管理轨制、 信息线路轨制、监察稽核轨制、信息技巧管理轨制、档案管理轨制、功绩评估考 核轨制、症结情况处理轨制、市集营销管理轨制、洗钱和恐怖融资风险管理及反 洗钱里面限制轨制及中国证监会端正的其他轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、 岗亭使命、操作守则等的具体说明。   全面性原则。里面限制涵盖公司的各个部门、各项业务和各级东说念主员，包括决 策、践诺、反馈和监督等各个步骤；   孤独性原则。公司各部门和岗亭职责的竖立保合手相对孤独，公司基金金钱、 自有金钱与其他类型金钱的运作彼此分离；   有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控表率，吝啬内控 轨制的有用践诺；                                  （2024 年第 1 号）                          招募说明书（更新）   彼此制约原则。公司竖立的各部门、各岗亭权责分明、彼此制衡；   成本效益原则。公司运用科学化的计划管理方法裁减运作成本，提高经济效 益，合理地限制成本以达到最好的里面限制恶果。   （1）里面司帐限制轨制   公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》、                   《金融企业司帐轨制》、                             《证券投资基金 核算业务指点》、《企业财务通则》等国度关联法律、律例制订了基金司帐轨制、 公司财务管理轨制、司帐工作操作经过和司帐岗亭职责，并针对各个风险限制点 建立严实的司帐系统限制。   里面司帐限制轨制包括估值业务管理办法、资金清理业务管理办法、财务预 算管理办法、财务开支管理办法、货币资金管理办法和固定金钱管理办法、司帐 档案管理确定和司帐东说念主职工作派遣确定等。   （2）风险限制轨制   风险限制轨制由风险限制委员会组织各部门制定，风险限制轨制由风险限制 的主义、原则和主要内容、风险限制的机构竖立、风险识别、风险限制基本要求、 风险评估及风险类型、合规性风险限制、洗钱风险限制、业务计划风险限制、其 他运作风险限制、风险限制评价和搜检等部分组成。   风险限制的具体轨制主要包括投资管理轨制、聚拢交易管理轨制、财务管理 轨制以及里面机构竖立及职能、守秘管理办法、职工步履表率等。   （3）监察稽核轨制   公司拓荒督察长，负责监察稽核工作，督察长由总司理提名，经董事会聘任， 报中国证监会核准或备案。   除应当障翳的情况外，督察长不错列席公司任何会议，调阅公司关连档案， 就里面限制轨制的践诺情况独迅速履行搜检、评价、讲演、建议职能。督察长应 当如期和不如期向董事会讲演公司里面限制践诺情况，董事会应当对督察长的报 告进行审议。   公司拓荒监察稽核部门，具体践诺监察稽核工作。公司配备了充足及格的监 察稽核东说念主员，明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和工作经过。   监察稽核轨制包括监察稽核轨制、监察稽核部管理办法、稽核监督整改管理                                （2024 年第 1 号）                        招募说明书（更新） 办法、信息技巧审计管理办法、离任审查管理办法等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员校服关联法律、律例和规章的关联情况；搜检公司各业 务部门和东说念主员践诺公司里面限制轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。   （1）基金管理东说念主承诺以上对于里面限制轨制的线路信得过、准确；   （2）基金管理东说念主承诺根据市集变化和基金管理东说念主发展不停完善里面合规控 制。                                             （2024 年第 1 号）                                     招募说明书（更新）                     第四部分    基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司（以下简称“中国邮政储蓄银行”）   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   成立时分：2007 年 3 月 6 日   组织体式：股份有限公司   注册本钱：923.84 亿元东说念主民币   法定代表东说念主/负责东说念主：刘建军   批准拓荒机关及批准拓荒文号：中国银监会银监复[2006]484 号   基金托管业务批准文号：证监许可[2009]673 号   电话：010-68857221   托管部门斟酌东说念主：马强   存续时期：合手续计划   计划范围：给与公众进款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限 使命公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章举座变更为中国 邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮 政储蓄银行有限使命公司沿路金钱、欠债、机构、业务和东说念主员，照章承担和履行 原中国邮政储蓄银行有限使命公司在关联具有法律效用的合同或左券中的权利、 义务，以及相应的债权债务关系和法律使命。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚 合手服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖营业银行定位，主见 邮政收罗上风，强化里面限制，合规稳健计划，为庞杂城乡住户及企业提供优质                                      （2024 年第 1 号）                              招募说明书（更新） 金融服务，终了推动价值最大化，支合手国民经济发展和社会越过。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设金钱托管处、家具 管理处、风险管理处、运营管理处、运营一处等处室。现有职工 90 东说念主，沿路员 工领有大学本科以上学历，具备丰富的托管服务训诲。 行业监督管理委员会联合批准，取得证券投资基金托管阅历，是我国第 16 家托 管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督管理委员会批 准，取得保障资金托管阅历。中国邮政储蓄银行坚合手以客户为中心、以服务为基 础的计划理念，依托专科的托管团队、纯真的托管业务系统、表率的托管管理制 度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为庞杂基金份额合手有东说念主和繁多 金钱管理机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并取得了互助伙伴一致 好评。   结果 2024 年 3 月 31 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 387 只。 于今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货计划机构私募金钱 管理计划、相信计划、银行答理家具、保障资金、保障金钱管理计划、私募投资 基金等多种金钱类型的托管家具体系。   二、基金托管东说念主的里面限制轨制   看成基金托管东说念主，中国邮政储蓄银行严格校服国度关联托管业务的法律律例、 行业监管规章和行内关联管理端正，遵法计划、表率运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全好意思满，确保关联信息的信得过、准确、好意思满、及 时，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   中国邮政储蓄银行设有风险管理委员会，负责全行风险管理与里面限制工作， 对托管业务风险限制工作进行搜检带领。托管业务部专门竖立里面风险限制处室， 配备专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管工作，具有孤独欺骗监督稽核的 工作权柄和材干。                                （2024 年第 1 号）                        招募说明书（更新）   托管业务部具备系统、完善的轨制限制体系，建立了管理轨制、限制轨制、 岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作温顺利进行；业务东说念主员 具备从业阅历；业务管理严格实行复核、审核、搜检轨制，授权工作实行聚拢控 制，业务钤记按规程守护、存放、使用，账户贵寓严格守护，制约机制严格有用； 业务操作区专门竖立，顽固管理，实施音像监控；业务信息由专职信息线路东说念主员 负责，贯注泄密；业求终了自动化操作，贯注东说念主为事故的发生，技巧系统好意思满、 孤独。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   依照《基金法》过火配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律律例以及基金合同端正，对基金管理东说念主运作基金的投资比 例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对犯科违纪步履实时赐与风险教导， 要求其限期纠正，同期讲演中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务步骤中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度 的索要与开支情况进行搜检监督。   （1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例限制方针 进行例行监控，发现投资比例超标等极度情况，向基金管理东说念主发出版面文告，与 基金管理东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时讲演中国证监会。   （2）收到基金管理东说念主的划款指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象 及交易敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）通过技巧或非技巧技巧发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求管理 东说念主进行解释或举证，要求限期纠正，并实时讲演中国证监会。                                                （2024 年第 1 号）                                        招募说明书（更新）                        第五部分   关连服务机构     一、基金份额发售机构     称号：尚正基金管理有限公司     住所：深圳市福田区华富街说念莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南区） T2 栋 703-708     办公地址：深圳市福田区华富街说念莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南 区）T2 栋 703-708     法定代表东说念主：郑文祥     拓荒日历：2020 年 07 月 16 日     邮政编码：518036     斟酌东说念主：农晨颖     电话：0755-36993692     传真：0755-36993672     客户服务中心电话：4000755716     网址：www.toprightfund.com     （1）其他基金销售机构详见基金份额发售公告。     （2）基金管理东说念主可根据关联法律律例的要求，变更现有销售机构或采取其 他稳当要求的机构销售本基金，并在基金管理东说念主网站公示。     二、登记机构     称号：尚正基金管理有限公司     住所：深圳市福田区华富街说念莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南区） T2 栋 703-708     办公地址：深圳市福田区华富街说念莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南 区）T2 栋 703-708     法定代表东说念主：郑文祥     拓荒日历：2020 年 07 月 16 日                                     （2024 年第 1 号）                             招募说明书（更新） 电话：0755-36993679 斟酌东说念主：黄嘉宇 三、出具法律意见书的讼师事务所 称号：北京植德（上海）讼师事务所 住所：上海市长宁路 1133 号长宁来福士 T1 办公楼 1801 室 办公地址：上海市长宁路 1133 号长宁来福士 T1 办公楼 1801 室 负责东说念主：姜涛 承办讼师：邹野、丁春峰 电话：（86 21）5253 3500 传真：（86 21）5253 3599 斟酌东说念主：邹野 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：毕马威华振司帐师事务所（非凡平常合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 践诺事务合伙东说念主：邹俊 斟酌电话：010-8508 5000 传真：010-8518 5111 斟酌东说念主：蔡正轩 承办注册司帐师：叶云晖、刘西茜、吴巧莉                                         （2024 年第 1 号）                                 招募说明书（更新）                 第六部分    基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他法律律例的关联端正，经 2024 年 1 月 3 日中国证监会证监许可[2024]29 号文准予召募注册。   二、基金类别与运作边幅   本基金的类别为债券型证券投资基金。   本基金的运作边幅为契约型绽放式。   三、基金存续期限   不如期。   四、召募边幅   通过各销售机构的基金销售网点公开发售或按基金管理东说念主、销售机构提供的 其他边幅发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理东说念主网站 的公示。   五、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得卓越 3 个月，具体发售时分见基金份额发售 公告。   六、召募范围   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   七、召募对象   稳当法律律例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   八、基金份额的类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取边幅等不同，将基金份额分为 不同的类别，各样基金份额分别竖立基金代码，合并投资运作，分别计算和公布 各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。在投资者认购/申购时收取 认购费/申购费，但不从本类别基金金钱入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购费/申购费，而从本类别基金金钱                                     （2024 年第 1 号）                             招募说明书（更新） 入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别竖立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。投资者在认购/ 申购基金份额时可自行采取基金份额类别。不同基金份额类别之间不得彼此颐养。   关联基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金管理东说念主确定，并在本招募 说明书或关连公告中公告。根据基金销售情况，基金管理东说念主可在法律律例端正和 《基金合同》约定的范围内且不毁伤已有基金份额合手有东说念主权益的情况下，在履行 适当表率后，增多新的基金份额类别、罢手现有基金份额类别的销售、颐养基金 份额类别竖立或对基金份额分类办法及执法进行颐养等，无需召开基金份额合手有 东说念主大会。   九、基金份额发售面值、认购用度及认购份额的计算   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认购费 用。本基金对 A 类基金份额的认购竖立级差费率，同期分别平常客户和通过直 销柜台认购的待业金客户。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金过火投资运 营收益形成的补充养老基金，包括基本养老保障基金、寰宇社会保障基金、不错 投资基金的地方社会保障基金、企业年金基金、职业年金基金、个东说念主税收递延型 营业养老保障、养老主义证券投资基金、养老保障管理家具等。如将来出现经养 老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主将在招募说明书更新时或 发布临时公告将其纳入待业金客户范围。平常客户指除通过直销柜台认购的养老 金客户之外的其他客户。   本基金 A 类基金份额的认购用度接纳前端收费模式。召募期投资者不错多 次认购本基金 A 类基金份额，认购费按每笔认购请求单独计算。   本基金 A 类基金份额的认购费率如下表：                A 类基金份额的认购     A 类基金份额的认购费    认购金额（M）                费率（平常客户）        率（待业金客户）    M＜100 万元       0.40%              0.04%                                               （2024 年第 1 号）                                       招募说明书（更新）      M≥500 万元            单笔 1000 元          单笔 1000 元   基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推行、销售和登记等募 集时期发生的各项用度。   （1）基金认购接纳金额认购的边幅。A 类基金份额的认购金额包括认购费 用和净认购金额。   当投资东说念主采取认购 A 类基金份额且认购用度适用比例费率时，其认购份额 的计算公式为：   净认购金额 = 认购金额/（1+认购费率）   认购用度 = 认购金额－净认购金额   认购份额 =（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   当投资东说念主采取认购 A 类基金份额且认购用度适用固定金额时，其认购份额 的计算公式为：   净认购金额 = 认购金额-固定金额   认购用度=固定金额   认购份额 =（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   当投资东说念主采取认购 C 类基金份额时，其认购份额的计算公式为：   认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   例：某投资者（平常客户）投资 100，000 元认购本基金 A 类基金份额，假设 该笔认购按照 100%比例沿路赐与阐明，其对应认购费率为 0.40%，假设该笔认 购产生利息 50 元。则其可得到的认购份额为：   净认购金额＝100，000/（1+0.40%）＝99，601.59 元   认购用度＝100，000－99，601.59＝398.41 元   认购份额＝（99，601.59＋50）/1.00= 99，651.59 份   即：投资者（平常客户）投资 100，000 元认购本基金 A 类基金份额，对应认 购费率为 0.40%，假设该笔认购产生利息 50 元，可得到 99，651.59 份 A 类基金份 额。                                                  （2024 年第 1 号）                                          招募说明书（更新）    例：某待业金客户通过直销柜台投资 100，000 元认购本基金 A 类基金份额， 假设该笔认购按照 100%比例沿路赐与阐明，其对应认购费率为 0.04%，假设认 购金额在认购时期产生的利息为 50 元，则其可得到的认购份额计算如下：    净认购金额＝100，000/（1+0.04%）＝99，960.02 元    认购用度＝100，000－99，960.02＝39.98 元    认购份额＝（99，960.02＋50）/1.00=100，010.02 份    即：待业金客户通过直销柜台投资 100，000 元认购本基金 A 类基金份额，对 应认购费率为 0.04%，假设认购金额在认购时期产生的利息为 50 元，可得到    例：某投资者投资 100，000 元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔认购按照 得到的认购份额为：    认购份额＝（100，000＋50）/1.00=100，050.00 份    即：投资者投资 100，000 元认购本基金 C 类基金份额，假设认购金额在认购 时期产生的利息为 50 元，则其可得到 100，050.00 份 C 类基金份额。    （2）认购份额的计算中，触及基金份额的计算结果均保留到少许点后两位， 少许点两位以后的部分四舍五入，触及金额的计算结果均按四舍五入方法，保留 到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    十、投资东说念主对本基金的认购    投资东说念主认购本基金的具体业务办理时分见基金份额发售公告。    投资东说念主认购本基金应提交的文献和办理的手续见基金份额发售公告。    投资东说念主认购时，需按销售机构端正的边幅全额缴款。    投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基金份额的认购请求单独计算。认购请求一接受理不得取销。    基金销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定得胜，而仅代表销售机                                    （2024 年第 1 号）                            招募说明书（更新） 构如实接收到认购请求。认购请求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购 请求及认购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   投资东说念主在 T 日端正时天职提交的认购请求，应于 T+2 日（包括该日）后及 时在原请求网点或通过基金管理东说念主的客户服务中心查询认购请求是否被得胜受 理。   投资东说念主应于基金合同奏效后实时在原请求网点或通过基金管理东说念主的客户服 务中心查询认购份额的阐明情况。   投资者通过直销机构直销柜台认购本基金，初次认购最低金额（含认购费） 为 1000 元，追加认购单笔最低金额（含认购费）为 1000 元。通过其他销售机构 认购本基金，单笔最低认购金额（含认购费）为 1 元。各销售机构对认购名额及 交易级差有端正的以各销售机构的业务执法为准。   本基金对单个基金份额合手有东说念主不竖立最高认购金额和基金份额合手有上限的 限制。   如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者卓越基金总份额的 金管理东说念主接受某笔或者某些认购请求有可能导致单个投资者变相规避前述 20% 比例要求的，基金管理东说念主有权拒却该等沿路或者部分认购请求。投资东说念主认购的基 金份额数以基金合同奏效后登记机构的阐明为准。   基金管理东说念主可根据市集情况，颐养认购金额等数目限制，基金管理东说念主必须最 迟在颐养实施前依照《信息线路办法》的关联端正在端正媒介上刊登公告。   十一、召募资金利息的处理   有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东说念主 统统，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   十二、基金召募时期召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任 何东说念主不得动用。   十三、畴昔条件许可情况下的模式颐养   若将来本基金管理东说念主推出兼并标的指数的交易型绽放式指数基金（ETF）， 则基金管理东说念主在履行适当表率后有权决定将本基金颐养为该基金的聚拢基金，并                                  （2024 年第 1 号）                          招募说明书（更新） 相应修改《基金合同》。在校服法律律例关联聚拢基金端正的前提下，基金投资 主义、投资范围和投资策略等要求中将增多投资主义 ETF 的关连内容，同期相 应变更基金称号、类别。此项颐养经基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，履行适 当表率后实时公告，而无需召开合手有东说念主大会审议。                                       （2024 年第 1 号）                               招募说明书（更新）                  第七部分   基金合同的奏效      一、基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资讲演之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念垄断理已矣基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金管理东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。 基金管理东说念主应将基金召募时期召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前， 任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可奏效时召募资金的处理边幅   淌若召募期限届满，未称心基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列使命： 期活期进款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和金钱范围   《基金合同》奏效后，链接 20 个工作日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期讲演中赐与 线路；链接 60 个工作日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个工作日内向中 国证监会讲演并残忍措置决议，如合手续运作、颐养运作边幅、与其他基金合并或 者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决。   法律律例或监管部门另有端正时，从其端正。   四、基金存续期内务策性金融债刊行东说念主发生改制的处理边幅                                （2024 年第 1 号）                        招募说明书（更新）   淌若本基金投资的政策性金融债刊行东说念主政策性银行发生改制，且可能对本基 金投资运作、基金份额合手有东说念主利益产生较大影响的，在履行适当表率后，基金管 理东说念主不错对本基金进行转型或阻隔基金合同。                                  （2024 年第 1 号）                          招募说明书（更新）           第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募说明书或基金管理东说念主网站列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他边幅办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时分   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时分，但基金管理东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时分变更或其 他非凡情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时分进行相应的颐养，但 应在实施日前依照《信息线路办法》的关联端正在端正媒介上公告。   基金管理东说念主可根据践诺情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具体 业务办理时分在申购开动公告中端正。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不卓越 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时分在赎回开动公告中端正。   在确定申购开动与赎回开动时分后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息线路办法》的关联端正在端正媒介上公告申购与赎回的开动时分。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者颐养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分残忍申购、赎回或颐养 请求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后计算的各样基金份 额净值为基准进行计算；                                 （2024 年第 1 号）                         招募说明书（更新） 的业务办理时分结果后不得取销； 步骤赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东说念主 必须在新执法开动实施前依照《信息线路办法》的关联端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构端正的表率，在绽放日的具体业务办理时天职残忍 申购或赎回的请求。   投资东说念垄断理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理 执法等在校服基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为 准。   投资东说念主申购基金份额时，必须在端正的时天职全额托福申购款项，投资东说念主在 端正的时天职全额托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时， 申购奏效。   基金份额合手有东说念主递交赎回请求，必须合手有弥散的基金份额余额，不然所提交 的赎回请求不成立。基金份额合手有东说念主在端正的时天职递交赎回请求，赎回成立； 基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资者 T 日的赎回请求奏效后，基 金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多数赎回或基金合 同约定的暂停赎回、减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同 关联要求处理。   遇证券交易所或交易市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统 故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能限制的因素影响业务处理经过，则赎 回款项划付时分相应顺延。基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此顺                                    （2024 年第 1 号）                            招募说明书（更新） 延形成的损失或不利后果。   基金管理东说念主应以交易时分结果前受理有用申购和赎回请求确今日看成申购 或赎回请求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 有用性进行阐明。T 日提交的有用请求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构端正的其他边幅查询请求的阐明情况。若申购不成 立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定得胜，而仅代表销售机 构如实接收到该申购、赎回请求。申购、赎回请求的阐明以登记机构的阐明结果 为准。对于请求的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利。 认时分等业务办理执法进行颐养，并必须在颐养实施日前按照《信息线路办法》 的关联端正在端正媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 费）为 1000 元，追加申购单笔最低金额（含申购费）为 1000 元。通过其他销售 机构申购本基金，单笔最低申购金额（含申购费）为 1 元。各销售机构对申购限 额及交易级差有端正的，以各销售机构的业务执法为准。 笔最低赎回份额为 1 份（如该基金账户在销售机构托管的本基金份额余额不及 1 份时，则必须一次性赎回或颐养转出本基金沿路剩余份额）；若某笔赎回将导致 投资者在销售机构托管的本基金剩余份额不及 1 份时，基金管理东说念主有权将投资者 在该销售机构托管的本基金剩余份额一次性沿路赎回。各销售机构对赎回份额限 制有其他端正的，需同期校服该销售机构的关连端正。 参见基金管理东说念主届时发布的关连公告。 参见基金管理东说念主届时发布的关连公告。                                    （2024 年第 1 号）                            招募说明书（更新） 端正请参见基金管理东说念主届时发布的关连公告。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险限制的需要，可采取上述措施对基金范围赐与控 制。具体见基金管理东说念主关连公告。 申购金额和赎回份额等数目限制。基金管理东说念主必须在颐养实施前依照《信息线路 办法》的关联端正在端正媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 值在今日收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇非凡情况，经履行适当表率，可 以适当延长计算或公告。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列 入基金财产。本基金 C 类基金份额不收取申购费。  本基金A类基金份额的申购用度在投资者申购A类基金份额时收取。本基金 对A类基金份额的申购竖立级差费率，同期分别平常客户和通过直销柜台申购的 待业金客户。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金过火投资运 营收益形成的补充养老基金，包括基本养老保障基金、寰宇社会保障基金、不错 投资基金的地方社会保障基金、企业年金基金、职业年金基金、个东说念主税收递延型 营业养老保障、养老主义证券投资基金、养老保障管理家具等。如将来出现经养 老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主将在招募说明书更新时或 发布临时公告将其纳入待业金客户范围。平常客户指除通过直销柜台申购的养老 金客户之外的其他客户。   本基金 A 类基金份额的申购用度接纳前端收费模式。淌若投资者屡次申购 本基金 A 类基金份额，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。                                             （2024 年第 1 号）                                     招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：                    A 类基金份额的申购       A 类基金份额的申购费率    申购金额（M）                     费率（平常客户）            （待业金客户）     M＜100 万元             0.50%              0.05%     M≥500 万元          单笔 1000 元          单笔 1000 元   基金申购接纳金额申购的边幅。A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净 申购金额。   （1）当投资者申购 A 类基金份额，且申购费率适用比例费率时，申购份额 的计算方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   （2）当投资者申购 A 类基金份额，且申购费率适用固定金额时，申购份额 的计算方法如下：   净申购金额=申购金额-固定金额   申购用度=固定金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   （3）当投资者申购 C 类基金份额时，申购份额的计算方法如下：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值   申购的有用份额为净申购金额除以当日相应类别的基金份额净值，有用份额 单元为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者（平常客户）投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，假设 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例沿路赐与阐明， 其对应申购费率为 0.50%，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/（1+0.50%）＝99，502.49 元                                                （2024 年第 1 号）                                        招募说明书（更新）    申购用度＝100，000－99，502.49＝497.51 元    申购份额＝99，502.49/1.0500＝94，764.28 份    即：投资者（平常客户）投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申 购费率为 0.50%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元且该笔申购按照    例：某待业金客户通过直销柜台投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额， 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例沿路赐与 阐明，其对应申购费率为 0.05%，则可得到的申购份额计算如下：    净申购金额＝100，000/（1+0.05%）＝99，950.02 元    申购用度＝100，000－99，950.02＝49.98 元    申购份额＝99，950.02/1.0500＝95，190.50 份    即：待业金客户通过直销柜台投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例沿路赐与确 认，其对应申购费率为 0.05%，则可得到 95，190.50 份 A 类基金份额。    例：某投资者投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0600 元且该笔申购按照 100%比例沿路赐与阐明， 则其可得到的申购份额计算如下：    申购份额=100，000/1.0600=94，339.62 份    即：投资者投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日基金份 额净值为 1.0600 元，则可得到 94，339.62 份 C 类基金份额。    本基金的赎回费率随赎回基金份额合手有期限的增多而递减，具体费率如下：   合手有期限（N）           A 类基金份额的赎回费率         C 类基金份额的赎回费率        N＜7 日                 1.50%              1.50%        N≥7 日                   0                  0    赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基 金份额时收取，本基金赎回用度全额计入基金财产。    投资者基金份额合手有期限自登记系统阐明之日（基金合同奏效日、申购阐明 日或颐养转入阐明日）起开动计算，自该部分基金份额赎回阐明日或颐养转出确                                                  （2024 年第 1 号）                                          招募说明书（更新） 认日止，且基金份额赎回阐明日和颐养转出阐明日不计入合手有期限。      基金赎回接纳份额赎回边幅，赎回价钱以赎回当日（T 日）的基金份额净值 为基准进行计算，净赎回金额计算方法如下：      赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值      赎回用度＝赎回总金额×赎回费率      净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度      净赎回金额为按践诺阐明的有用赎回份额乘以当日相应类别的基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保 留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      例：假设 T 日本基金的 A 类基金份额净值为 1.0185 元，投资者赎回 100，000 份 A 类基金份额，合手有期限为 5 天，对应的赎回费率为 1.50%，则其可得到的净 赎回金额为：      赎回总金额＝100，000×1.0185＝101，850.00 元      赎回用度＝101，850.00×1.50%＝1，527.75 元      净赎回金额＝101，850.00－1，527.75＝100，322.25 元      即：投资者赎回本基金 100，000 份 A 类基金份额，合手有期限为 5 天，假设赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.0185 元，则其可得到的净赎回金额为 100，322.25 元。 费边幅，并最迟应于新的费率或收费边幅实施日前依照《信息线路办法》的关联 端正在端正媒介上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率免除关连法律律例以及 监管部门、自律执法的端正。 金份额合手有东说念主权益产生骨子性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销计 划，如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履时期，按关连监管部门 要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错对销售费率实行一定的优惠。                                   （2024 年第 1 号）                           招募说明书（更新）   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 东说念主无法计算当日基金金钱净值； 对存量基金份额合手有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时； 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形； 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购请求； 份额的比例达到或者卓越 20%，或者变相规避 20%聚拢度的情形； 金销售系统、基金登记结算系统、基金司帐系统或证券登记系统无法正常运行； 的本基金的总范围名额，或导致单一投资者单日或单笔申购卓越基金管理东说念主端正 的申购金额上限，或导致单日净申购金额卓越基金管理东说念主端正的基金当日净申购 比例上限时；   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购请求时，基金管理东说念主应当根据关联端正在端正媒介上刊登暂 停申购公告。淌若投资东说念主的申购请求沿路或部分被拒却的，被拒却的申购款项本 金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时归附申购业务 的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回                                   （2024 年第 1 号）                           招募说明书（更新） 款项： 算当日基金金钱净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回请求。 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管理东说念主应按端正报中国证监会备案，已阐明的赎回请求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派 给赎回请求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关连要求处理。基金份额合手有东说念主在请求赎回时可事前采取将当日可能未获受 理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务的 办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理边幅   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金 颐养中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金颐养中转入请求份额 总和后的余额）卓越前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的金钱组合情景决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有材干支付投资东说念主的沿路赎回请求时， 按正常赎回表率践诺。                                 （2024 年第 1 号）                         招募说明书（更新）   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回请求有贫乏或认 为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回请求时不错采取宽限赎回或取消赎回。采取宽限赎回的， 将自动转入下一个绽放日延续赎回，直到沿路赎回为止；采取取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被取销。宽限的赎回请求与下一绽放日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类别基金份额净值为基础计算赎回金额，以 此类推，直到沿路赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采取，投资东说念主 未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生多数赎回，且在单个基金份额合手有东说念主当日赎回请求卓越上 一绽放日基金总份额 20%的情形下，对于该单个基金份额合手有东说念主当日卓越上一开 放日基金总份额 20%以上的赎回请求，基金管理东说念主不错宽限办理。宽限办理部分 的赎回请求将与下一绽放日赎回请求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类 别基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到沿路赎回为止。对于该基 金份额合手有东说念主未卓越上述比例的部分，基金管理东说念主有权根据上述“（1）全额赎回” 或“（2）部分宽限赎回”的约定边幅与其他基金份额合手有东说念主的赎回请求一并办理。 然则，如该基金份额合手有东说念主在提交赎回请求时对于未能赎回部分采取取消赎回， 则其当日未受理的部分赎回请求将被取销。   （4）暂停赎回：链接 2 个绽放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错减慢支 付赎回款项，但不得卓越 20 个工作日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回况且基金管理东说念主依据“（2）部分宽限赎回”进行宽限办 理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书端正的其他边幅在 3 个交 易日内文告基金份额合手有东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在端正媒介上刊登 公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告                                 （2024 年第 1 号）                         招募说明书（更新） 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各样基金份额净值。 间，依照《信息线路办法》的关联端正，最迟于从头绽放日在端正媒介上刊登重 新绽放申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确从头绽放申购 或赎回的时分，届时不再另行发布从头绽放的公告。   十一、基金颐养   基金管理东说念主不错根据关连法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费， 关连执法由基金管理东说念主届时根据关连法律律例及基金合同的端正制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与关连机构。   十二、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、稳当法律律例的其它非交易过户，或者 按照关连法律律例或国度有权机关要求的边幅进行处理的步履。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主，或者按 照关连法律律例或国度有权机关要求的边幅进行处理。   秉承是指基金份额合手有东说念主物化，其合手有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据奏效司法文书、协助践诺文告书要求登 记机构将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组 织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关连贵寓，对于稳当条件 的非交易过户请求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的范例收 费。   十三、基金的转托管   基金份额合手有东说念主可向销售机构请求办理已合手有基金份额在不同销售机构之 间的转托管，基金销售机构不错按照端正的范例收取转托管费。尽管有前述约定，                                  （2024 年第 1 号）                          招募说明书（更新） 销售机构仍有权决定是否办理基金份额转托管。   十四、如期定额投资计划   基金管理东说念主不错为投资东说念垄断理如期定额投资计划，具体执法由基金管理东说念主另 行端正。投资东说念主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在关连公告或更新的招募说明书中所端正的如期定 额投资计划最低申购金额。   十五、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派 与支付。法律律例或监管部门另有端正的除外。   如关连法律律例允许基金管理东说念垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主可制定和实施相应的业务执法。   十六、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额合手有东说念主通 过中国证监会认同的交易局面或者交易边幅进行基金份额转让的请求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额合手有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的端正或关连公告。                                      （2024 年第 1 号）                              招募说明书（更新）              第九部分    基金的投资   一、投资主义   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前取得与标的指数通常的总 讲演，追求追踪偏离度及追踪症结的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券和备选成份券。为更好地终了基金的投资 主义，本基金还不错投资国内照章刊行上市的国债、政策性金融债、央行单子、 债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须稳当中国证监会的关连端正）。   本基金不投资于股票、权证等权益类金钱，也不投资于可颐养债券、可交换 债券、信用债。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，投资待偿期为 0-3 年 （包含 3 年）的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资 产的 80%。本基金每个交易日日终合手有现金或者到期日在一年以内的政府债券的 比例所有不低于基金金钱净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 适当表率后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   三、标的指数   本基金的标的指数为中债-0-3 年政策性金融债指数及畴昔可能发生的变更。   四、投资策略   本基金为指数基金，主要接纳抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指 数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或采取非成份券看成替代，构 造与标的指数风险收益特征通常的金钱组合，以终了对标的指数的有用追踪。   在正常市集情况下，本基金力图追求日均追踪偏离度的实足值不卓越 0.35%，                                  （2024 年第 1 号）                          招募说明书（更新） 年追踪症结不卓越 4%。如因指数编制执法颐养或其他因素导致追踪症结卓越上 述范围，基金管理东说念主应采取合理措施幸免追踪症结进一步扩大。   （一）优化抽样复制策略   本基金将接纳抽样复制和动态最优化的方法，主要以标的指数的成份券组成 为基础，概括斟酌债券流动性、基金日常申购赎回以及银行间和交易所债券交易 特点及交易常规等情况进行优化，以保证对标的指数的有用追踪。   （二）替代性策略   当由于市集流动性不及或因律例端正等其他原因，导致标的指数成份券及备 选成份券无法称心投资需求时，基金管理东说念主不错在成份券及备选成份券外寻找其 他债券构建替代组合，对指数进行追踪复制。   替代组合的构建将以债券流动性为管制条件，按照与被替代债券久期左近、 信用评级通常、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则，限制替代组合与被 替代债券的追踪偏离度和追踪症结。   （三）债券投资策略   对于非成份券的债券，本基金概括运用久期建立策略、类属建立策略和期限 结构建立策略等组合管理技巧进行日常管理。另外，本基金债券投资将适当运用 杠杆策略，通过债券回购融入资金，然后买入收益率更高的债券以取得收益。   五、投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，投资待偿期为 基金金钱的 80%；   （2）本基金每个交易日日终合手有现金或者到期日在一年以内的政府债券的 比例所有不低于基金金钱净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不卓越基金金钱净值的 10％； 完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述限制；   （4）本基金管理东说念主管理的沿路基金合手有一家公司刊行的证券，不卓越该证                                  （2024 年第 1 号）                          招募说明书（更新） 券的 10％；完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前 述限制；   （5）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （6）本基金金钱总值不卓越基金金钱净值的 140%；   （7）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有不得卓越本基金金钱净 值的 15%。因证券市集波动、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使本基金 不稳当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （8）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （7）、             （8）项情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金范围变动、标的指数成份债券颐养、标的指数成份债券流动性限制等基金管 理东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当 在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会端正的非凡情形除外。法律律例另有 端正的，从其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起 开动。法律律例或监管部门另有端正的，从其端正。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当表率后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的端正为准。   为吝啬基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；                                    （2024 年第 1 号）                            招募说明书（更新）   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、掌握证券交易价钱过火他不正派的证券交易步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正贬抑的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、践诺 限制东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当稳当基金的投资主义和投资策略，免除基金份 额合手有东说念主利益优先原则，贯注利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱践诺。关连交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与线路。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或颐养上述贬抑性端正，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行适当表率后，则本基金投资不再受关连限制或按照颐养后的规 定践诺。   六、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为中债-0-3 年政策性金融债指数收益率×95%+银行 活期进款利率（税后）×5%。   中债-0-3 年政策性金融债指数附庸于中债总指数族分类，该指数成份券包括 在境内公开刊行且上市畅达的待偿期 0 至 3 年（包含 3 年）的政策性金融债，可 看成投资该类债券的功绩基准和标的指数。   畴昔若出现标的指数不稳当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会讲演并残忍措置方 案，如更换基金标的指数、颐养运作边幅、与其他基金合并或者阻隔基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未得胜召 开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。法律律例、监管机构另有端正的 情形除外。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决议确如时期，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息免除基金份额合手有东说念主 利益优先原则维持基金投资运作。                                 （2024 年第 1 号）                         招募说明书（更新）   若出现指数改名等对基金投资无骨子性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额合手有东说念主大会，基金管理东说念主应与基金托管东说念主协商一致并履行适当表率后， 相应更换基金称号和功绩相比基准。   七、风险收益特征   本基金属于债券型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市集基金，低 于混杂型基金与股票型基金。   本基金属于指数型基金，主要接纳抽样复制法追踪标的指数表现，具有与标 的指数以及标的指数所代表的债券市集组合通常的风险收益特征。   八、基金管理东说念主代表基金欺骗债权东说念主权利的处理原则及方法 份额合手有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额合手有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正。                                          （2024 年第 1 号）                                  招募说明书（更新）                  第十部分    基金的财产      一、基金金钱总值      基金金钱总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项 过火他金钱的价值总和。      二、基金金钱净值      基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户      基金托管东说念主根据关连法律律例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。      四、基金财产的守护和责罚      本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的端正责罚外，基金财产不得被处 分。      基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。                                  （2024 年第 1 号）                          招募说明书（更新）            第十一部分   基金金钱的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交易局面的交易日以及国度法律律例 端正需要对外皮露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的债券、货币市集器具、银行进款本息、应收款项、其它投资等 金钱及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定关连金融金钱和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业会 计准则》、监管部门关联端正。   （一）对存在活跃市集且或者获取疏通金钱或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近交易日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交易日的报价不可信得过反应公允价值的，应答报价进行颐养，确定公允 价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对金钱合手有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征斟酌。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量合手有关连金钱或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有弥散 可利用数据和其他信息支合手的估值技巧确定公允价值。接纳估值技巧确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关连金钱或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值颐养对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行颐养并确定公允价值。                                  （2024 年第 1 号）                          招募说明书（更新）   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值； 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，颐养最近交易市 价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估 值；   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技巧确定公允价值 或选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估 值。   （1）初次公开刊行未上市的债券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （2）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经颐养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答市集报价进行颐养以阐明估值日的 公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应接纳估值技巧确定 其公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值 全价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日） 后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值，欺骗回售权的，在回售                                 （2024 年第 1 号）                         招募说明书（更新） 登记日至践诺收款日历间按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的 惟一估值全价或保举估值全价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值基 准服务机构未提供估值价钱的债券，接纳在当前情况下适用况且有弥散可利用数 据和其他信息支合手的估值技巧确定其公允价值。   合手有的银行如期进款或文告进款以本金列示，按左券或合同利率逐日阐明利 息收入。   同行存单按估值日第三方估值基准服务机构提供的估值全价估值；遴选的第 三方估值基准服务机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值。 进行估值；对于因税收端正颐养或其他原因导致基金践诺交征税金与估算的应交 税金有各异的，基金将在关连税金颐养日或践诺支付日进行相应的估值颐养。 供的估值价钱数据。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律律例的端正或者未能充分吝啬基金份额合手有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关联法律律例，基金金钱净值计算和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的意见，按照                                   （2024 年第 1 号）                           招募说明书（更新） 基金管理东说念主对基金净值信息的计算结果对外赐与公布。      五、估值表率 日该类基金份额的余额数目计算，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许 点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错拓荒大额赎回情形下的净值精度济急颐养 机制，具体端正参见基金管理东说念主届时发布的关连公告。国度另有端正或基金合同 另有约定的，从其端正。   基金管理东说念主每个估值日计算基金金钱净值及各样基金份额净值，并按端正公 告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金金钱估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主依据基金合同和关连法律律例的端正对外公布。   六、估值差错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值差错时，视为该类基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或证 券计划机构、或销售机构、或投资东说念主自身的罪恶形成估值差错，导致其他当事东说念主 遭受损失的，罪恶的使命东说念主应当对由于该估值差错遭受损欠妥事东说念主（                              “受损方”） 的径直损失按下述“估值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。      上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。      对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现有技巧水平无法预料、无法幸免、 无法抵拒，则属不可抗力，按照下述端正践诺。      由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易贵寓灭失或被差错处理或形成其他差 错等，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该                                （2024 年第 1 号）                        招募说明书（更新） 差错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值差错使命方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担； 由于估值差错使命方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主形成损失的，由估 值差错使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值差错使命方照旧积极和洽，况且 有协助义务确当事东说念主有弥散的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值差错使命方应答更正的情况向关联当事东说念主进行阐明，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的使命方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 况且仅对估值差错的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值差错使命方仍应答估值差错负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿路返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（                       “受损方”                           ），则估值差错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；淌若取得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的欠妥 得利返还的总和卓越其践诺损失的差额部分支付给估值差错使命方。   （4）估值差错颐养接纳尽量归附至假设未发生估值差错的正确情形的边幅。   估值差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的使命方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向关联当事东说念主进行阐明。                                  （2024 年第 1 号）                          招募说明书（更新）   （1）基金份额净值计算出现差错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施贯注损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。淌若行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金金钱净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责计算，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日交易结果计算当日的基金金钱净值和各样 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算结果复核阐明后发送 给基金管理东说念主，由基金管理东说念主依据基金合同和关连法律律例的端正对基金净值予 以公布。   九、实施侧袋机制时期的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。   十、非凡情形的处理 差不看成基金金钱估值差错处理。 券计划机构及进款银行品级三方机构发送的数据差错等非基金管理东说念主与基金托                                （2024 年第 1 号）                        招募说明书（更新） 管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采取必要、适当、合理的措施进行 搜检，但未能发现差错的，由此形成的基金财产估值差错，基金管理东说念主和基金托 管东说念主免除抵偿使命，但基金管理东说念主应当积极采取必要的措施摈斥或削弱由此形成 的影响。                                    （2024 年第 1 号）                            招募说明书（更新）              第十二部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派决议以公告为准； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采取， 本基金默许的收益分派边幅是现金分成； 基准日的某一类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分派金额后不可 低于面值； 不同。兼并类别每一基金份额享有同均分派权；   在不违抗法律律例、基金合同的约定以及对基金份额合手有东说念主利益无骨子不利 影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主不错颐养以上基金收益分 配原则，此项颐养不需要召开基金份额合手有东说念主大会，但应于变更实施日前在端正 媒介公告。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派边幅等内容。   五、收益分派决议果然定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 端正媒介公告。                                 （2024 年第 1 号）                         招募说明书（更新）   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额合手有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计算方法，依照《业务执法》践诺。   七、实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的端正。                                    （2024 年第 1 号）                            招募说明书（更新）              第十三部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金关连的信息线路用度；    《基金合同》奏效后与基金关连的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付边幅   本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.15%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对， 如发现数据不符，应实时斟酌基金托管东说念主协商措置。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                                     （2024 年第 1 号）                             招募说明书（更新）    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金金钱净值    基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对， 如发现数据不符，应实时斟酌基金托管东说念主协商措置。    销售服务费可用于本基金市集推行、销售以及基金份额合手有东说念主服务等各项费 用。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.10%。    C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金金钱净值的 0.10% 的年费率计提。C 类基金份额的销售服务费的计算方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值    C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金 管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户旅途支 付给登记机构，并由登记机构支付给 C 类基金份额的销售机构。若遇法定节假 日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发 现数据不符，应实时斟酌基金托管东说念主协商措置。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联律例及相应左券 端正，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的样子    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                                  （2024 年第 1 号）                          招募说明书（更新） 基金财产中列支）； 目。   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的端正代扣代缴。                                     （2024 年第 1 号）                             招募说明书（更新）              第十四部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：淌若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度线路； 司帐核算，按照关联端正编制基金司帐报表； 并以书面边幅阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。                                   （2024 年第 1 号）                           招募说明书（更新）            第十五部分    基金的信息线路   一、本基金的信息线路应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 《流动性风险管理端正》、            《基金合同》过火他关联端正。关连法律律例对信息披 露的线路边幅、登载媒介、报备边幅等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主等法律、律例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和作歹东说念主 组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的端正线路基金信息，并保证所线路信息的信得过性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会端正时天职，将应予线路的基金信 息通过稳当中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息线路办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介线路，并保证 基金投资者或者按照《基金合同》约定的时分和边幅查阅或者复制公开线路的信 息贵寓。   三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开线路的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信 息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币 元。                                 （2024 年第 1 号）                         招募说明书（更新）   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具贵寓纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额合手有东说念主大会召开的执法及具体表率，说明基金家具的特点等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特点、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载 在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。         《基金合同》奏效后，基金家具贵寓纲领的信息发生要紧变 更的，基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金家具贵寓纲领，并登载在端正 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓纲领其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具 贵寓纲领。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在 端正报刊上；将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓纲领、《基 金合同》和基金托管左券登载在端正网站上，并将基金家具贵寓纲领登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管左券 登载在端正网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。                                 （2024 年第 1 号）                         招募说明书（更新）   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在端正网站线路一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽放日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站线路半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息线路文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计算边幅及关联申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年 度讲演登载在端正网站上，并将年度讲演教导性公告登载在端正报刊上。基金年 度讲演中的财务司帐讲演应当经过稳当《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将 中期讲演登载在端正网站上，并将中期讲演教导性公告登载在端正报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度讲演， 将季度讲演登载在端正网站上，并将季度讲演教导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲演、中 期讲演或者年度讲演。   如讲演期内出现单一投资者合手有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期讲演“影响投资者决 策的其他症结信息”项下线路该投资者的类别、讲演期末合手有份额及占比、讲演                                   （2024 年第 1 号）                           招募说明书（更新） 期内合手有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的非凡情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度讲演和中期讲演中线路基金组结伙产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时讲演   本基金发生要紧事件，关联信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲演书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 限制东说念主； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关连步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；                                   （2024 年第 1 号）                           招募说明书（更新） 践诺限制东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有端正的除外； 边幅和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集神秘传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额合手有东说念主权益的，关连信息线路义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开澄澈。   （九）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）清理讲演   基金阻隔运作的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理讲演。基金财产清理小组应当将清理讲演登载在端正网站上， 并将清理讲演教导性公告登载在端正报刊上。   （十一）实施侧袋机制时期的信息线路   本基金实施侧袋机制的，关连信息线路义务东说念主应当根据法律律例、基金合同                                 （2024 年第 1 号）                         招募说明书（更新） 和招募说明书的端正进行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十二）中国证监会端正的其他信息。   六、信息线路事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当稳当中国证监会关连基金信息 线路内容与形式准则等法律律例的端正。   基金托管东说念主应当按照关连法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期讲演、 更新的招募说明书、基金家具贵寓纲领、基金清理讲演等公开线路的关连基金信 息进行复核、审查，恒指期货并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采取一家报刊线路本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证关连报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介线路信息，然则其他全球媒介不得早于端正媒介线路信息，况且 在不同媒介上线路兼并信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计讲演、法律意见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息线路的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长线路基金关连信 息：                                          （2024 年第 1 号）                                  招募说明书（更新）                 第十六部分     侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件      当基金合手有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额合手有东说念主大会审议。      基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用稳当《中 华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。      二、实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额合手有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户 的赎回请求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回请求卓越前一绽放 日主袋账户总份额的 10%认定。      三、实施侧袋机制时期的基金投资      侧袋机制实施时期，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主计算各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需斟酌主袋账户金钱。      基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的颐养，因金钱流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定金钱处置变现之外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制时期的基金估值                                 （2024 年第 1 号）                         招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应答主袋账户金钱进行估 值并线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。侧袋账 户的司帐核算应稳当《企业司帐准则》的关连要求。   五、实施侧袋机制时期的基金用度 金钱净值看成基数计提。 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、侧袋账户中特定金钱的处置变现和支付   特定金钱以可出售、可转让、归附交易等边幅归附流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额合手有东说念主利益最大化原则，采取将特定金钱赐与处置变现等边幅， 实时向侧袋账户份额合手有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施时期，不管侧袋账户金钱是否沿路完成变现，基金管理东说念主齐应 当实时向侧袋账户沿路份额合手有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户金钱 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照关连法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户金钱沿路完成变现并阻隔侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘用稳当 《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。   七、侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定金钱、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分端正的基金净值信息 线路边幅和频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制时期本基金暂停线路侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施时期，基金管理东说念主应当在基金如期讲演中线路讲演期内侧袋账 户关连信息，基金如期讲演中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐                                （2024 年第 1 号）                        招募说明书（更新） 师事务所对基金年度讲演进行审计时，应答讲演期内基金侧袋机制运行关连的会 计核算和年度讲演线路等发表审计意见。   八、本部分对于侧袋机制的关连端正，但凡径直援用法律律例或监管执法的 部分，如将来法律律例或监管执法修改导致关连内容被取消或变更的，基金管理 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当表率后，可径直对本部天职容进行修改和 颐养，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。                                        （2024 年第 1 号）                                招募说明书（更新）              第十七部分      风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资热诚和交易轨制等多样因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险。主要包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变化， 导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投 资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利鲠径直影响着 债券的价钱和收益率，进而影响基金的净值表现。举例当市集利率高潮时，基金 所合手有的债券价钱将下降，若基金组合久期较长，则基金金钱濒临损失。   基金投资的目的是基金金钱的保值升值，淌若发生通货彭胀，基金投资于证 券所取得的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基金金钱的保值升值。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行转移关联的风险，单一的 久期方针并不可充分反应这一风险的存在。   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上 升所带来的价钱风险互为消长。当市集利率下降时，基金所合手有的债券价钱会上 涨，而基金将投资于固定收益类金融器具所得的利息收入进行再投资将取得较低 的收益率，再投资的风险加大；反之，当市集利率高潮时，基金所合手有的债券价 格会下降，利率风险加大，然则利息的再投资收益会高潮。   二、流动性风险   我国证券市集看成新兴转轨市集，市集举座流动性风险较高。基金投资组合                                   （2024 年第 1 号）                           招募说明书（更新） 中的各样金融器具会因多样原因濒临较高的流动性风险，使证券交易的践诺难度 提高，买入成本或变现成本增多。此外，基金投资者的赎回需求可能形成基金仓 位颐养和金钱变现贫乏，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将基于特定的风险限制主义进行散布化和多元 化的金钱建立的基础上，通过一系列风险限制方针加强对流动性风险的追踪、防 范和限制，但基金管理东说念主并不保证完全幸免此类风险。   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时分，但基金管理东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   本基金的其他申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回” 章节，请投资者提神本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 计划。   本基金主要投资于标的指数成份券和备选成份券。为更好地终了基金的投资 主义，本基金还不错投资国内照章刊行上市的国债、政策性金融债、央行单子、 债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须稳当中国证监会的关连端正）。本基金不投资于 股票、权证等权益类金钱，也不投资于可颐养债券、可交换债券、信用债。如法 律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当表率后， 不错将其纳入投资范围。本基金投资对象均为具有邃密流动性的范例化金融器具， 同期，本基金严格限制投资于流动受限金钱和不存在活跃市集需要接纳估值技巧 确定公允价值的投资品种的比例。总体来看，本基金投资标的范围较大、流动性 充足，概括评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金 颐养中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金颐养中转入请求份额 总和后的余额）卓越前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的金钱组合情景决定                                 （2024 年第 1 号）                         招募说明书（更新） 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有材干支付投资东说念主的沿路赎回请求时， 按正常赎回表率践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回请求有贫乏或认 为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回请求时不错采取宽限赎回或取消赎回。采取宽限赎回的， 将自动转入下一个绽放日延续赎回，直到沿路赎回为止；采取取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被取销。宽限的赎回请求与下一绽放日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类别基金份额净值为基础计算赎回金额，以 此类推，直到沿路赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采取，投资东说念主 未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生多数赎回，且在单个基金份额合手有东说念主当日赎回请求卓越上 一绽放日基金总份额 20%的情形下，对于该单个基金份额合手有东说念主当日卓越上一开 放日基金总份额 20%以上的赎回请求，基金管理东说念主不错宽限办理。宽限办理部分 的赎回请求将与下一绽放日赎回请求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类 别基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到沿路赎回为止。对于该基 金份额合手有东说念主未卓越上述比例的部分，基金管理东说念主有权根据上述“（1）全额赎回” 或“（2）部分宽限赎回”的约定边幅与其他基金份额合手有东说念主的赎回请求一并办理。 然则，如该基金份额合手有东说念主在提交赎回请求时对于未能赎回部分采取取消赎回， 则其当日未受理的部分赎回请求将被取销。   （4）暂停赎回：链接 2 个绽放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错减慢支 付赎回款项，但不得卓越 20 个工作日，并应当在端正媒介上进行公告。   在市集大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法应答投资者多数赎回的 情形时，基金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金                                   （2024 年第 1 号）                           招募说明书（更新） 合同的端正，严慎选取暂停接受赎回请求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制等流动性风险管理器具看成支持措施。对于 各样流动性风险管理器具的使用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时有用地对风险进行监测和评估。多样器具实施的情形、表率及对投资者的潜 在影响如下：   （1）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回 款项： 算当日基金金钱净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回请求。 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管理东说念主应按端正报中国证监会备案，已阐明的赎回请求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派 给赎回请求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4）项所述情形，按基金 合同的关连要求处理。基金份额合手有东说念主在请求赎回时可事前采取将当日可能未获 受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务 的办理并公告。   （2）收取短期赎回费   对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基 金财产。                                  （2024 年第 1 号）                          招募说明书（更新）   敬请投资者寄望因基金份额合手有期限较短而在基金份额赎回时被收取较高 赎回费的风险。  （3）暂停估值的情形 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   敬请投资者寄望本基金发生暂停估值情形时无法正常进行申购和赎回的风 险。   （4）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率免除关连法律律例以及监管 部门、自律执法的端正。   敬请投资者寄望本基金发生大额申购或赎回情形时接纳舞动订价机制的风 险。   （5）侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定金钱分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和颐养，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用 侧袋机制时合手有基金份额的合手有东说念主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定金钱的变刻下分具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 金钱的估值，基金份额合手有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时期，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金如期讲演中线路讲演期末特定金钱可变现净值或净值区间的，也不看成特 定金钱最终变现价钱的承诺，因此对于特定金钱的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。                                   （2024 年第 1 号）                           招募说明书（更新）   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主计算各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 斟酌主袋账户金钱，基金功绩方针应当以主袋账户金钱为基准，因此本基金线路 的功绩方针不可反应特定金钱的真不二价值及变化情况。   敬请投资者寄望基金启动侧袋机制时濒临的关连风险。   三、操作和技巧风险   基金的关连当事东说念主在各业务步骤的操作过程中，可能因里面限制不到位或者 东说念主为因素形成操作错误或违抗操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交 易差错和诈骗等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而影响交易 的正常进行以至导致基金份额合手有东说念主利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金 管理东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券经纪商、证券交易所和证券登 记结算机构等。   四、合规性风险   指基金管理或运作过程中，违抗国度法律律例或基金合同关联端正的风险。   五、本基金特定风险   本基金投资待偿期为 0-3 年（包含 3 年）的标的指数成份券和备选成份券的 比例不低于本基金非现金基金金钱的 80%，功绩表现将会跟着标的指数的波动而 波动；同期本基金在多数情况下将维持较高的债券仓位，在债券市集着落的过程 中，可能濒临基金净值与标的指数同步着落的风险。   标的指数成份券的价钱可能受到政事因素、经济因素、投资者热诚和交易制 度等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产 生风险。   （1）本基金接纳抽样复制和动态最优化的方法，组合与标的指数之间可能 存在各异，组合中还会保留部分现金或其他债券品种。此外，标的指数成份债券                                  （2024 年第 1 号）                          招募说明书（更新） 取价执法和基金估值方法之间可能存在各异，使本基金存在追踪症结。   （2）由于标的指数颐养成份债券或变更编制方法，使本基金在相应的组合 颐养中产生追踪偏离度与追踪症结。   （3）由于标的指数成份债券在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相 应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪症结。   （4）由于成份债券流动性差等原因使本基金无法实时颐养投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪症结。   （5）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入券数的限制，基金投资组合 中某些债券的合手有比例与标的指数中该债券的权重可能不完全疏通；因基金申购 与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制差错等，由此产生追踪偏离度 与追踪症结。   如指数编制决议发生要紧变更，可能相应激发指数成份券及权重发生较大调 整，进而增多基金投资成本和追踪症结，对基金净值表现产生影响。   在正常市集情况下，本基金力图追求日均追踪偏离度的实足值不卓越 0.35%， 年追踪症结不卓越 4%。但因指数编制执法颐养或其他因素导致追踪症结卓越上 述范围，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管指数编制机构将采取一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此作任 何保证，亦不因指数的任何差错对任何东说念主负责。因此，淌若标的指数值出现差错， 投资东说念主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   根据基金合同的端正，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东说念主不错依 据吝啬投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更， 本基金的投资组合将相应进行颐养，届时基金的风险收益特征可能发生变化，投 资者须承担此项颐养带来的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和吝啬，畴昔指数编制机构可                                  （2024 年第 1 号）                          招募说明书（更新） 能由于多样原因罢手对指数的管理和吝啬，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个工作日向中国证监会讲演并残忍措置决议，如更换基金标的指 数、颐养运作边幅、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决 未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决议确如时期，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息免除基金份额合手有东说念主 利益优先原则维持基金投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数表现与关连市集表现有在各异，影响投资收益。   如债券刊行东说念主出现负约、拒却到期支付本息，将可能濒临成份券负约风险。   （1）政策性银行改制后的信用风险。若畴昔政策性银行进行改制，政策性 金融债券的性质有可能发生较大变化，债券信用等级也可能相应颐养，基金投资 可能濒临一定信用风险。   （2）政策性金融债流动性风险。政策性金融债市集投资者步履具有一定趋 同性，在顶点市集环境下，可能聚拢买入或卖出，存在流动性风险。   （3）投资聚拢度风险。政策性金融债刊行东说念主较为单一，若单一主体发生重 大事项变化，可能对基金净值表现产生较大影响。   本基金可投资于债券回购，债券回购为普及举座基金组合收益提供了可能， 但也存在一定的风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加 大的风险，其中，信用风险指回购交易中交易敌手在回购到期时，不可偿还沿路 或部分证券或价款，形成基金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时， 回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大， 致使统统这个词组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在 对基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（范例差）进行了放大， 即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险露馅进度也就越高，对基金净 值形成损失的可能性也就越大。                                 （2024 年第 1 号）                         招募说明书（更新）   本基金接纳证券经纪商交易结算模式，即本基金将通过基金管理东说念主遴选的证 券计划机构进行场内交易和结算，该种交易结算模式可能存在操作风险、资金使 用效率裁减的风险、交易结算风险、投资信息安全守秘风险、无法完成当日估值 等风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集广阔执法等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等级评价与法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投 资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材过问家具风险之间 的匹配历练。   七、其他风险 完善而产生的风险。 平，从而带来风险。                                  （2024 年第 1 号）                          招募说明书（更新）      第十八部分    基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正 和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议奏效后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关连表率后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主相接的； 的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）                    、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对措置决议进行表决，基金份额合手有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；    《基金合同》约定的其他情形；   三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产清理小组并 在中国证监会的监督下进行基金财产清理。 金管理东说念主、基金托管东说念主、稳当《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。                                   （2024 年第 1 号）                           招募说明书（更新）   （1）     《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产清理小组联合接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲演；   （5）聘用司帐师事务所对清理讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 讲演出具法律意见书；   （6）将清理讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统统合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余金钱的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的沿路剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理讲演经稳当《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲演报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 讲演登载在端正网站上，并将清理讲演教导性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例端正的最 低期限。                                    （2024 年第 1 号）                            招募说明书（更新）             第十九部分   基金合同的内容节录   一、基金份额合手有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额合手有东说念主的权利与义务   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主看成《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，兼并类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。不同类别基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的 金额以及参与清理后的剩余基金财产分派的数目将可能有所不同。           、《运作办法》过火他关联端正，基金份额合手有东说念主的权利 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章并按基金合同的约定请求赎回或转让其合手有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。           、《运作办法》过火他关联端正，基金份额合手有东说念主的义务 包括但不限于：   （1）隆重阅读并校服《基金合同》、招募说明书、基金家具贵寓纲领等信息 线路文献以及基金管理东说念主按照端正就本基金发布的关连公告；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资                                   （2024 年第 1 号）                           招募说明书（更新） 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔和基金信息线路，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》阻隔的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）践诺奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）校服基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关连交易及业 务执法；   （10）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频的更新和 补充，并保证其信得过性；   （11）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务           、《运作办法》过火他关联端正，基金管理东说念主的权利包括 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度关联法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处 理；                                （2024 年第 1 号）                        招募说明书（更新）   （9）担任或托付其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗关连权利，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）采取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在稳当关联法律、律例的前提下，制订和颐养关联基金认购、申购、 赎回、颐养、非交易过户、转托管和如期定额投资等的业务执法；   （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。           、《运作办法》过火他关联端正，基金管理东说念主的义务包括 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎奋发的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划边幅管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此孤独，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；                                   （2024 年第 1 号）                           招募说明书（更新）   （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳当《基金合同》等法律文献的端正，按关联端正计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；   （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联端正，履行信息线路 及讲小说务；   （12）保守基金营业神秘，不泄漏基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关联端正另有端正外，在基金信息公开线路前应予守秘，不 向他东说念主泄漏，但照章向监管机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专科参谋人 机构需要而提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额合手有 东说念主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联端正召集基金份额合手有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律律例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时分发出，况且 保证投资者或者按照《基金合同》端正的时分和边幅，随时查阅到与基金关联的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额合手有                                  （2024 年第 1 号）                          招募说明书（更新） 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效， 基金管理东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务           、《运作办法》过火他关联端正，基金托管东说念主的权利包括 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。           、《运作办法》过火他关联端正，基金托管东说念主的义务包括 但不限于：   （1）以淳厚信用、奋发尽责的原则合手有并安全守护基金财产；                                （2024 年第 1 号）                        招募说明书（更新）   （2）拓荒专门的基金托管部门，具有稳当要求的营业局面，配备弥散的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金分别竖立账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东说念主代表基金将强的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业神秘，除《基金法》、《基金合同》过火他关联端正另有 端正外，在基金信息公开线路前赐与守秘，不得向他东说念主泄漏，但照章向监管机构、 司法机关提供及因审计、法律等外部专科参谋人机构需要而提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计算的基金金钱净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具意见，说 明基金管理东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；淌若 基金管理东说念主有未践诺《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关连贵寓不低于法 律律例端正的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按端正制作关连账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联端正向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联端正，召集基金份额合手有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；                                  （2024 年第 1 号）                          招募说明书（更新）   （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会 和银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金管理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的表率和执法   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有端正或基金合同另 有约定外，基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额合手有 东说念主大会另有端正的，以届时有用的法律律例为准。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作边幅；   （5）颐养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答范例或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；                                  （2024 年第 1 号）                          招募说明书（更新）   （9）变更基金份额合手有东说念主大会表率；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或所有合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 合手有东说念主大会的事项。 骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商并履行适 当表率后修改，不需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取和应由基金承担的其它用度；   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、变更收费方 式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构颐养关联认购、申购、赎回、 颐养、基金交易、非交易过户、转托管等业务执法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）增多新的基金份额类别、罢手现有基金份额类别的销售、颐养基金份 额类别竖立或对基金份额分类办法及执法进行颐养等；   （8）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额合手有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集边幅 金管理东说念主召集。                                   （2024 年第 1 号）                           招募说明书（更新） 残忍书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 事项书面要求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金管理东说念主残忍书面提议。基金 管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告残忍提议 的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，单独或所有代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主残忍 书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面见告残忍提议的基金份额合手有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当 配合。 事项要求召开基金份额合手有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单 独或所有代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集， 并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手 有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拒绝、烦闷。 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的文告时分、文告内容、文告边幅 告。基金份额合手有东说念主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决边幅；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代                                 （2024 年第 1 号）                         招募说明书（更新） 理有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设斟酌东说念主姓名及斟酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东说念主大会所采取的具体通信边幅、托付的公证机关过火联 系边幅和斟酌东说念主、表决意见寄交的截止时分和收取边幅。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效用。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的边幅   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会边幅、通信开会边幅或法律律例、监管 机构允许的其他边幅召开，会议的召开边幅由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 合手有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明稳当法律律例、《基金合 同》和会议文告的端正，况且合手有基金份额的凭证与基金管理东说念主合手有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证自大， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东说念主大会。从头召                                  （2024 年第 1 号）                          招募说明书（更新） 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他体式在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面边幅或大会公告载明的其他体式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的边幅视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个工作日内连 续公布关连教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告端正的边幅收取基金份额合手有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文告不参加收取表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额合手有东说念主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额合手有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东说念主大会。从头召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的托付东说念主合手有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明符 正当律律例、《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记机构记录相符。 用书面、收罗、电话或其他监管机构允许的边幅进行表决，亦可接纳其他非书面 边幅授权其代理东说念主出席基金份额合手有东说念主大会并表决，具体边幅由会议召集东说念主确定 并在会议文告中列明。                                 （2024 年第 1 号）                         招募说明书（更新） 非现场边幅相团结的边幅召开基金份额合手有东说念主大会，会议表率比照现场开会和通 讯边幅开会的表率进行。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额合手有东说念主大会斟酌的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召汇集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的边幅下，当先由大会主合手东说念主按照下列第（七）条文定表率确定 和公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；淌若基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有 东说念主和代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额合手 有东说念主看成该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和斟酌边幅等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路有用表决，在公证 机关监督下形成决议。                                 （2024 年第 1 号）                         招募说明书（更新）   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的边幅通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另 有端正或《基金合同》另有约定外，颐养基金运作边幅、更换基金管理东说念主或者基 金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。   基金份额合手有东说念主大会采取记名边幅进行投票表决。   采取通信边幅进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据证明，不然提交 稳当会议文告中端正的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 稳当会议文告端正的表决意见视为有用表决，表决意见混沌不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议开动 后告示在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异                                   （2024 年第 1 号）                           招募说明书（更新） 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主合手东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票边幅为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额合手有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在端正媒介上公告。淌若接纳 通信边幅进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当践诺奏效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有管制力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额合手有东说念主大会的非凡约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主 和侧袋份额合手有东说念主分别合手有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若关连 基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主 合手有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；                                  （2024 年第 1 号）                          招募说明书（更新） 合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额合手有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的合手有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主看成该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额合手有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决，兼并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额合手有东说念主大会的关连端正以本节非凡约定内 容为准，本节莫得端正的适用本部分的关连端正。   （十）本部分对于基金份额合手有东说念主大会的召开事由、召开条件、议事表率和 表决条件等内容，但凡径直援用法律律例或监管执法的部分，如法律律例或监管 执法修改导致关连内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并 在履行适当表率后，可对该部天职容进行修改或颐养，无需召开基金份额合手有东说念主 大会审议。   三、基金合同撤销和阻隔的事由、表率以及基金财产清理边幅   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律律例规                                   （2024 年第 1 号）                           招募说明书（更新） 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议奏效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关连表率后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主相接的； 的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）                    、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对措置决议进行表决，基金份额合手有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产清理小组并 在中国证监会的监督下进行基金财产清理。 金管理东说念主、基金托管东说念主、稳当《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）     《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产清理小组联合接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲演；                                  （2024 年第 1 号）                          招募说明书（更新）   （5）聘用司帐师事务所对清理讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 讲演出具法律意见书；   （6）将清理讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统统合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余金钱的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的沿路剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理讲演经稳当《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲演报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 讲演登载在端正网站上，并将清理讲演教导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例端正的最 低期限。   四、争议措置边幅   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能措置的，任何一方均应将争议提交中国海外经济贸易仲裁 委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁 执法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有管制力。仲裁用度、讼师用度 等用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金管理东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，延续至意、勤                                （2024 年第 1 号）                        招募说明书（更新） 勉、尽责地履行基金合同端正的义务，吝啬基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不包括香港尽头行政区、澳门尽头行政区和台湾 地区法律）统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的边幅   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。                                           （2024 年第 1 号）                                   招募说明书（更新）                  第二十部分 基金托管左券的内容节录     一、基金托管左券当事东说念主     （一）基金管理东说念主     称号：尚正基金管理有限公司     住所：深圳市福田区华富街说念莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南区） T2 栋 703-708     办公地址：深圳市福田区华富街说念莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南 区）T2 栋 703-708     邮政编码：518036     法定代表东说念主：郑文祥     成立时分：2020 年 07 月 16 日     批准拓荒机关：中国证券监督管理委员会     批准拓荒文号：证监许可[2020]1157 号     组织体式：有限使命公司     注册本钱：12，000 万元东说念主民币     存续时期：合手续计划     计划范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、私募金钱管理和中国证 监会许可的其他业务     （二）基金托管东说念主     称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司     住所：北京市西城区金融大街 3 号     办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座     邮政编码：100808     法定代表东说念主/负责东说念主：刘建军     成立日历：2007 年 3 月 6 日     批准拓荒机关及批准拓荒文号：中国银监会银监复[2006]484 号     基金托管业务批准文号：证监许可[2009]673 号     组织体式：股份有限公司     注册本钱：923.84 亿元                                   （2024 年第 1 号）                           招募说明书（更新）   存续时期：合手续计划   计划范围：给与公众进款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券 采取范例的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的形式提供投资品种池，以便基 金托管东说念主对基金践诺投资是否稳当基金合同对于证券采取范例的约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份券和备选成份券。为更好地终了基金的投资 主义，本基金还不错投资国内照章刊行上市的国债、政策性金融债、央行单子、 债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须稳当中国证监会的关连端正）。   本基金不投资于股票、权证等权益类金钱，也不投资于可颐养债券、可交换 债券、信用债。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，投资待偿期为 0-3 年 （包含 3 年）的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资 产的 80%。本基金每个交易日日终合手有现金或者到期日在一年以内的政府债券的 比例所有不低于基金金钱净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 适当表率后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   本基金的投资组合免除以下限制：                                   （2024 年第 1 号）                           招募说明书（更新） 年（包含 3 年）的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金 金钱的 80%； 例所有不低于基金金钱净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等； 全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述限制； 购到期后不得缓期； 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 合手一致；   除上述第 2、7、8 情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围 变动、标的指数成份债券颐养、标的指数成份债券流动性限制等基金管理东说念主之外 的因素致使基金投资比例不稳当上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个 交易日内进行颐养，但中国证监会端正的非凡情形除外。法律律例另有端正的， 从其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起 开动。法律律例或监管部门另有端正的，从其端正。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在                                  （2024 年第 1 号）                          招募说明书（更新） 履行适当表率后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的端正为准。   （二）基金托管东说念主根据关联法律律例的端正及基金合同的约定对下述基金投 资贬抑步履进行监督。除本左券另有约定外，基金托管东说念主通过过后监督边幅对基 金管理东说念主基金投资贬抑步履进行监督。   根据法律律例的端正及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   法律、行政律例或监管部门取消或颐养上述贬抑性端正，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行适当表率后，则本基金投资不再受关连限制或按照颐养后的规 定践诺。   根据法律律例关联从事关联交易的端正，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事前相 互提供与本机构有控股关系的推动、践诺限制东说念主或与本机构有其他要紧强横关系 的公司名单过火更新，通过邮件发送，并确保所提供名单的信得过性、好意思满性、全 面性。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个工作日 内进行回函阐明已有名单的变更。名单变更时分以基金托管东说念主发出回函阐明的时 间为准。淌若基金托管东说念主在运作中严格免除了监督经过，基金管理东说念主仍违纪进行 交易，并形成基金金钱损失的，由基金管理东说念主承担使命，基金托管东说念主不承担任何 损成仇使命。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联方进行法律律例贬抑基金从事的交易 时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主采取必要措施随心该交易的发生， 若基金托管东说念主采取必要措施后仍无法随心该交易发生时，基金托管东说念主有权向中国 证监会讲演，由此形成的损成仇使命由基金管理东说念主承担。对于交易所场内已成交 的违纪交易，基金托管东说念主应按关连法律律例和交易所执法的端正进行结算，同期                                 （2024 年第 1 号）                         招募说明书（更新） 向中国证监会讲演，基金托管东说念主不承担由此形成的损成仇使命。   （三）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、 践诺限制东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当稳当基金的投资主义和投资策略，免除 基金份额合手有东说念主利益优先原则，贯注利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱践诺。关连交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律律例赐与线路。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   （四）基金托管东说念主根据关联法律律例的端正及基金合同的约定，对基金管理 东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳当法律律例及行业 范例的、经介怀采取的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算边幅。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在 银行间债券市集采取交易敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银 行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金管理东说念主未按要求提供银行间债券市 场交易敌手名单，导致基金托管东说念主无法有用履行监督职责，由此形成的损成仇责 任均由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主不错如期或不如期对银行间债券市集交易敌手名单及结算边幅 进行更新，并应实时文告基金托管东说念主，新名单自基金托管东说念主阐明后奏效，新名单 奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结 算。如基金管理东说念主根据市集情况需要临时颐养银行间债券市集交易敌手名单及结 算边幅的，应向基金托管东说念主说明根由，并在与交易敌手发生交易前 3 个工作日内 与基金托管东说念主阐明，两边共同协商措置。淌若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在 名单内的银行间市集交易敌手进行交易，应实时提醒基金管理东说念主，经提醒后基金 管理东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇使命。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信限制和交易边幅进行限制，按银行间债券 市集的交易执法进行交易，并负责措置因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损 失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律使命及损失。基金托管东说念主根据银行间                                 （2024 年第 1 号）                         招募说明书（更新） 债券市集成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按 照事前约定的交易敌手或交易边幅进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理 东说念主，经提醒后基金管理东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇 使命。   （五）基金托管东说念主根据关联法律律例的端正及基金合同的约定，对基金管理 东说念主采取进款银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金管理东说念主应根据法律律例的端正及基金合同的约定， 确定稳当条件的统统进款银行的名单，并在基金投资进款之前实时提供给基金托 管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否稳当关联端正进行 监督，如基金管理东说念主未按要求提供进款银行名单，导致基金托管东说念主无法有用履行 监督职责，由此形成的损成仇使命均由基金管理东说念主承担。   本基金投资银行进款应稳当如下端正： 将强书面左券，明确基金管理东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行进款业务中的 权利义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。 议、账户贵寓、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等关联法律律例，以及国度关联账户管理、利率管理、支付结算等 的各项端正。   （六）基金托管东说念主根据关联法律律例的端正及基金合同的约定，对基金金钱 净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分派、关连信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监 督和核查。   淌若基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将虚假的功绩表现数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命。   （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作中 违抗法律律例、基金合同和本托管左券的端正，应实时以书面体式文告基金管理 东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理                                  （2024 年第 1 号）                          招募说明书（更新） 东说念主收到文告后应不才一工作日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函， 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在端正 期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在上述端正 期限内纠正的，基金托管东说念主有权讲演中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违抗法律、行政律例和其他关联端正，或 者违抗基金合同约定的，应当拒却践诺，立即文告基金管理东说念主实时改正。如基金 管理东说念主拒却改正的，基金托管东说念主有权讲演中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易表率照旧奏效的指示违抗法律、行政法 规和其他关联端正，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金管理东说念主，并及 时向中国证监会讲演。   基金托管东说念主依照关连法律律例、基金合同及托管左券约定履行了监督职责， 基金管理东说念主仍违抗法律律例端正、基金合同或托管左券约定的投资贬抑步履而造 成基金财产损失的，由基金管理东说念主承担使命，基金托管东说念主不承担任何使命。   （八）对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督讲演的事项， 基金管理东说念主应积极配合提供关连数据贵寓和轨制等。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧犯科、违纪步履，应实时讲演中国 证监会，同期文告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金管 理东说念主无正派根由，拒却、谢透顶方根据本左券端正欺骗监督权，或采取拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主残忍告戒仍不改正的， 基金托管东说念主应讲演中国证监会。   （十）基金管理东说念主应当校服中华东说念主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律律例， 不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等犯科作歹步履；在法律律例端正的范围 内，主动配合基金托管东说念主开展客户及受益东说念主身份识别与称职访问，依据法律律例 的强制性要求为反洗钱之目的提供信得过、准确、好意思满客户及受益东说念主贵寓，法律法 规另有端正的除外。对具备合理根由怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管 东说念主有权按照反洗钱和反恐怖融资监管要乞降里面端正采取必要管控措施。   投资东说念主应向管理东说念主提供法律律例端正的信息贵寓及身份证明文献，配合管理 东说念主完成投资东说念主适当性管理、非住户金融账户涉税信息的称职访问、反洗钱等监管                                （2024 年第 1 号）                        招募说明书（更新） 端正的工作。   （十一）当基金合手有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定 保护基金份额合手有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽 司帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   侧袋机制的具体执法依照关连法律律例的端正和基金合同的约定践诺。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金的资金账户、证券账户及投资 所需的其他账户，实时、准确复核基金管理东说念主计算的基金金钱净值、基金份额净 值，根据基金管理东说念主指示办理清理交收且如遭受问题应实时反馈、关连信息线路 和监督基金投资运作是否对非公开信息守秘等步履。   基金管理东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主守护的基金金钱进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关连贵寓以供基金 管理东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在端正时天职回话基金管理东说念主并改正。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未践诺或无故延长践诺基金管理东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本左券过火他关联端正时，应实时以书面体式文告 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应不才一工作日前实时查对并以书 面体式给基金管理东说念主发出回函，说明违纪原因，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关连 贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在端正时天职回话基金管 理东说念主并改正等。基金管理东说念主有权要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应实时讲演中国证监会 和银行业监督管理机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲演中国 证监会。基金托管东说念主无正派根由，拒却、谢透顶方根据本左券端正欺骗监督权， 或采取拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主残忍                                  （2024 年第 1 号）                          招募说明书（更新） 告戒仍不改正的，基金管理东说念主应讲演中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 走时用、责罚、分派基金的任何财产。淌若基金财产在基金托管东说念主守护时期损坏、 灭失的，应由该基金托管东说念主承担抵偿使命。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，孤独核算，确保基金财产的 好意思满与孤独。 本左券的约定守护基金财产。 金钱，如基金托管东说念主无法从公开信息或基金管理东说念主提供的书面贵寓中获取到账日 期信息的，应由基金管理东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告并配合基金管理东说念主 采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东说念主应负责向关联当事 东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担任何使命，但应给予必要的配合。 基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 金召募步履结果前，任何东说念主不得动用。有用认购款项在召募时期产生的利息将折 算为基金份额归基金份额合手有东说念主统统，其中利息转份额的具体数额以登记机构的 记录为准。 金额、基金份额合手有东说念主东说念主数稳当《基金法》、《运作办法》                          、基金合同等关联端正                                  （2024 年第 1 号）                          招募说明书（更新） 后，基金管理东说念主应将属于基金财产的沿路资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基 金银行账户，基金托管东说念主在收到资金当日出具关连证明文献，基金管理东说念主在端正 时天职，聘用稳当《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出 具验资讲演。出具的验资讲演由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名 方为有用。 端正办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主守护和使用。本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的步履。   （四）第三方存管账户的开立和管理   基金管理东说念主指定基金托管东说念主为本基金的第三方存管银行，本基金第三方存管 账户即托管账户，基金管理东说念主按照基金托管东说念主要求提供开户所需贵寓。   （五）基金证券账户和证券资金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称号以践诺开立为准。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 管理东说念主负责。                                 （2024 年第 1 号）                         招募说明书（更新） 证券资金账户，并配合基金托管东说念垄断理客户交易结算签约手续。证券计划机构根 据关连法律律例、表任性文献为本基金开立证券资金账户，并按照证券计划机构 开户的经过和要求与基金管理东说念主将强关连左券。证券资金账户开立后，基金管理 东说念主将证券资金账户的开户贵寓（复印件）加盖业务专用章后交基金托管东说念主留存。 基金管理东说念主对质券资金账户不竖立每笔汇划资金上限和当日累计汇划资金上限。 证券资金账户与托管账户之间的资金划拨由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送银证 转账指示（托管账户与证券资金账户之间资金交游划拨的指示），托管东说念主按照看 理东说念主的有用银证转账指示完成资金划拨。 全额存放在基金管理东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金清理 由基金管理东说念主所采取的证券计划机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证 银转账边幅将资金划转至基金的资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。 基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金清理，也不负责守护证券资金账户内 存放的资金。 他投资品种的投资业务，触及关连账户的开设、使用的，按关联端正开设、使用 并管理；若无关连端正，则基金托管东说念主应当比照并校服上述对于账户开设、使用 的端正。   （六）债券托管账户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集清理所股份有限公司的关联端正，在中央国债登记结算有限 使命公司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基 金进行银行间市集债券的结算。   （七）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按关联规 则使用并管理。 理。                                  （2024 年第 1 号）                          招募说明书（更新）   （八）基金财产投资的关联有价凭证等的守护   基金财产投资的关联什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证由基金托管 东说念主负责妥善守护，守护凭证由基金托管东说念主合手有，其中什物证券由基金托管东说念主存放 于托管银行的守护库；也可存入登记结算机构的代守护库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主践诺有用限制下 的什物证券在基金托管东说念主守护时期的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管 东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构践诺有用限制的证券过火他基金财产 不承担守护使命。   （九）与基金财产关联的要紧合同的守护   除左券另有端正外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关联的要紧合同期应 保证基金一方合手有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一 份蓝本的原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时以两边认同的边幅将要紧合 同发送给基金托管东说念主，并在 10 个工作日内将蓝本投递基金托管东说念主处。要紧合同 的守护期限不得低于法律律例端正的最低期限。对于无法取得二份以上的蓝本的， 基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或 未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   五、基金金钱净值计算和司帐核算   （一）基金金钱净值的计算及复核表率   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个工作日闭市后，某类基金金钱净值除以当日该 类基金份额的余额数目计算，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后 第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错拓荒大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制， 具体端正参见基金管理东说念主届时发布的关连公告。国度另有端正或基金合同另有约 定的，从其端正。   基金管理东说念主每个估值日计算基金金钱净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复 核无误后，按端正公告。   基金管理东说念主应每个估值日对基金金钱进行估值，但基金管理东说念主根据法律律例                                 （2024 年第 1 号）                         招募说明书（更新） 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金金钱估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 依据基金合同和关连法律律例的端正对外公布。   （二）基金金钱估值方法和非凡情形的处理   基金所领有的债券、货币市集器具、银行进款本息、应收款项、其它投资等 金钱及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，颐养最近交易市价， 确定公允价钱； 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值； 选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）处于未上市时期的有价证券应分别如下情况处理： 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃市集上未经颐养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应答市集报价进行颐养以阐明估值日的公 允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应接纳估值技巧确定其 公允价值。                                 （2024 年第 1 号）                         招募说明书（更新）   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估 值全价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日） 后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值，欺骗回售权的，在回售 登记日至践诺收款日历间按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的 惟一估值全价或保举估值全价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值基 准服务机构未提供估值价钱的债券，接纳在当前情况下适用况且有弥散可利用数 据和其他信息支合手的估值技巧确定其公允价值。   （4）进款的估值方法   合手有的银行如期进款或文告进款以本金列示，按左券或合同利率逐日阐明利 息收入。   （5）同行存单的估值方法   同行存单按估值日第三方估值基准服务机构提供的估值全价估值；遴选的第 三方估值基准服务机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）兼并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别 估值。   （7）对于按照中国法律律例和应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制 原则进行估值；对于因税收端正颐养或其他原因导致基金践诺交征税金与估算的 应交税金有各异的，基金将在关连税金颐养日或践诺支付日进行相应的估值颐养。   （8）本基金不错接纳第三方估值基准服务机构按照上述公允价值确定原则 提供的估值价钱数据。   （9）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （11）关连法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。                                  （2024 年第 1 号）                          招募说明书（更新）   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律律例的端正或者未能充分吝啬基金份额合手有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关联法律律例，基金金钱净值计算和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的计算结果对外赐与公布。   基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（9）项进行估值时，所形成的误 差不看成基金金钱估值差错处理。   由于不可抗力原因，或由于证券交易所、指数编制机构、登记机构、证券经 营机构及进款银行品级三方机构发送的数据差错等非基金管理东说念主与基金托管东说念主 原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采取必要、适当、合理的措施进行搜检， 但未能发现差错的，由此形成的基金财产估值差错，基金管理东说念主和基金托管东说念主免 除抵偿使命，但基金管理东说念主应当积极采取必要的措施摈斥或削弱由此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。   （三）估值差错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值差错时，视为该类基金份额净值差错。   本托管左券确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或证 券计划机构、或销售机构、或投资东说念主自身的罪恶形成估值差错，导致其他当事东说念主 遭受损失的，罪恶的使命东说念主应当对由于该估值差错遭受损欠妥事东说念主(“受损方”) 的径直损失按下述“估值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数                                 （2024 年第 1 号）                         招募说明书（更新） 据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值差错使命方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担； 由于估值差错使命方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主形成损失的，由估 值差错使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值差错使命方照旧积极和洽，况且 有协助义务确当事东说念主有弥散的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值差错使命方应答更正的情况向关联当事东说念主进行阐明，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的使命方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 况且仅对估值差错的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值差错使命方仍应答估值差错负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿路返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值差错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；淌若取得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的欠妥 得利返还的总和卓越其践诺损失的差额部分支付给估值差错使命方。   （4）估值差错颐养接纳尽量归附至假设未发生估值差错的正确情形的边幅。   估值差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的使命方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向关联当事东说念主进行阐明。                                  （2024 年第 1 号）                          招募说明书（更新）   （1）基金份额净值计算出现差错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施贯注损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。淌若行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利 益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门端正的司帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演。基金管理东说念主、基金 托管东说念主分别独迅速竖立、记录和守护本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金 管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲演的编制和复核   基金管理东说念主应当实时编制并对外提供信得过、好意思满的基金财务司帐讲演。基金 管理东说念主应当在每月晦了后 5 个工作日内完成月度报表的编制。基金管理东说念主应当在 每个季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度讲演，将季度讲演登载 在端正网站上，并将季度讲演教导性公告登载在端正报刊上；在上半年结果之日                                     （2024 年第 1 号）                             招募说明书（更新） 起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登载在端正网站上，并将中期 讲演教导性公告登载在端正报刊上；在每年结果之日起三个月内，编制完成基金 年度讲演，将年度讲演登载在端正网站上，并将年度讲演教导性公告登载在端正 报刊上。基金年度讲演中的财务司帐讲演应当经过稳当《中华东说念主民共和国证券法》 端正的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制 当期季度讲演、中期讲演或者年度讲演。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应在 3 个工作日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理 东说念主。基金管理东说念主在季度讲演完成当日，将关联讲演提供给基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 5 个工作日内完成复核。基金管理东说念主在中期讲演完成当日，将 关联讲演提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个工作日内完成复 核。基金管理东说念主在年度讲演完成当日，将关联讲演提供基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 15 个工作日内完成复核。基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的上述 文献交游均以传真的边幅或两边约定的其他边幅进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理边幅为准；若双 方无法达成一致，以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主向基 金管理东说念主进行书面或者电子阐明。淌若基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布 公告之日之前就关连报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东说念主有权就关连情况报中国证监会备案。   （八）基金管理东说念主应在编制季度讲演、中期讲演或者年度讲演之前向基金托 管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额合手有东说念主名册的登记与守护   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善守护的基金份额合手有东说念主名册， 包括基金合同奏效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额合手有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手 有东说念主名册的内容至少应包括合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主                                   （2024 年第 1 号）                           招募说明书（更新） 守护。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供基金份额合手有东说念主名册，基金管理东说念主应 实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额合手有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生 效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日等涉 及到基金症结事项日历的基金份额合手有东说念主名册应于发寿辰后十个工作日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善守护基金份额合手有东说念主名册，保存期限不低于 法律律例端正的最低期限。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额合手有东说念主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应校服守秘义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主 由于自身原因无法妥善守护基金份额合手有东说念主名册，应按关联律例端正各自承担相 应的使命。   七、争议措置边幅   两边当事东说念主同意，因《托管左券》而产生的或与《托管左券》关联的一切争 议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲 裁执法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东说念主均有管制力。除非仲裁裁决 另有端正，仲裁费、讼师费等用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金管理东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，延续至意、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管左券端正的义务，吝啬基金份额合手有东说念主的正当权 益。   《托管左券》受中国法律（不包括香港尽头行政区、澳门尽头行政区和台湾 地区法律）统辖。   八、托管左券的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）托管左券的变更表率   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与基金合同的端正有任何冲破。基金托管左券的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管左券阻隔的情形                                   （2024 年第 1 号）                           招募说明书（更新） 业务； 业务；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产清理小组并 在中国证监会的监督下进行基金财产清理。 金管理东说念主、基金托管东说念主、稳当《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）     《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产清理小组联合接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲演；   （5）聘用司帐师事务所对清理讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 讲演出具法律意见书；   （6）将清理讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统统合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余金钱的分派                                 （2024 年第 1 号）                         招募说明书（更新）   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的沿路剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理讲演经稳当《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲演报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 讲演登载在端正网站上，并将清理讲演教导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存不得低于法律律例端正的 最低期限。                                       （2024 年第 1 号）                               招募说明书（更新）            第二十一部分   对基金份额合手有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务，基金管理东说念主将根据基 金份额合手有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务样子。主要服务内容如下：   一、客户服务中心电话服务   基金份额合手有东说念主拨打基金管理东说念主客服热线 4000755716 可享有如下服务： 净值查询、基金账户查询、基金信息查询等服务。 括公司信息、基金信息、基金投资指南等）及投诉受理等服务。   二、账单服务   基金份额合手有东说念主可通过邮件、电话等边幅向本基金管理东说念主定制对账单。基金 管理东说念主根据基金份额合手有东说念主的对账单定制情况，向账单期内发生交易或账单期末 仍合手有基金管理东说念主旗下基金份额的合手有东说念主如期或不如期发送对账单，但由于基金 份额合手有东说念主未细巧填写或未实时更新关连信息（包括姓名、手机号码、电子邮箱、 邮寄地址、邮政编码等）导致基金管理东说念主无法送出的除外。因上述原因无法正常 收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金管理东说念主网站，或拨打基金管理东说念主客服热 线查询、查对、变更您的预留斟酌边幅。   三、网站自助服务   通过基金管理东说念主网站（www.toprightfund.com），基金份额合手有东说念主还可取得如 下服务： 账户信息查询和基金信息查询。 的各样信息，包括基金的法律文献、功绩讲演及基金管理东说念主最新动态等贵寓。   四、客户投诉建议受理服务   基金份额合手有东说念主不错通过基金管理东说念主客服热线、网站、电子邮件及信函等渠 说念进行投诉或残忍建议。对于工作日受理的投诉，原则上圈套日回话，当日未能答 复的，咱们也会在当日将处理进展情况实时见告基金份额合手有东说念主。                                              （2024 年第 1 号）                                      招募说明书（更新）    五、斟酌边幅 （南区）T2 栋 703-708（邮编：518036）。    如本招募说明书存在职何您/贵机构无法知道的内容，请通过上述边幅斟酌 基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面知道了本招募说明书。                                 （2024 年第 1 号）                         招募说明书（更新）        第二十二部分   招募说明书的存放及查阅边幅   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，供公 众查阅、复制；也可按工本费购买本招募说明书复印件。投资东说念主也不错径直登录 基金管理东说念主的网站进行查阅。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                                        （2024 年第 1 号）                                招募说明书（更新）               第二十三部分    备查文献   一、备查文献包括： 册的文献  二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅边幅：  以上备查文献存放在基金管理东说念主的办公局面，在办公时分可供免费查阅。                                   尚正基金管理有限公司

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