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（图片开首：视觉中国） 蓝鲸新闻12月21日讯（记者王婉莹）日前，深圳证监局对招商证券出具警示函，指向其经纪业务、场外养殖品业务。 经查，招商证券在业务开展进程中，经纪业务处治方面，存在部分业务轨制未实时雠校完善，个别营销东说念主员在互联网平台从事客户给与做事或向鄙俚投资者保举高于本人风险等第的金融产物的问题。 场外养殖品业务处治方面，存在轨制体系化不及，业务高低不到位；在养殖品来回准入顺序，遵法访问赢得信息不全面，对来回敌手的确身份、是否稳当稳当性条目核查不充分；在来回敌手方后续处治顺序，未

其中，中信证券和招商证券被指在经纪业务和场外养殖品业务惩处方面存在不足。值得关心的是，本年以来，已有5家大型券商此前因场外养殖品业务存在违纪被罚。 本次罚单中，经纪业务亦然“重灾地”：微信公众号推送营销信息不妥、在互联网平台从事客户摄取、从业东说念主员绩效窥探和薪酬分派施行不对规矩等快意均被提到。 场外养殖品业务惩处不足，中信、招商两券商被罚 12月20日，深圳证监局败露对中信证券、招商证券秉承警示函的行政监管措施。两家券商均被指在经纪业务和场外养殖品业务惩处方面存在不足，但在具体违纪情形上略

中新经纬12月20日电据深圳证监局网站20日音讯，中信证券、招商证券同日被出具警示函。 深圳证监局网站截图，下同。 深圳证监局指出，经查，中信证券在业务开展历程中，存在以下问题： 一是经纪业务科罚存在不足。如业务轨制未实时创新完善；客户开户信息集中登记不要领，部分客户回拜由客户司理讲求；部分账户的可疑交游预警核查及实名制核查不充分；对分支机构职工的执业信息登记备案、手机号报备科罚、违法信息报送不足时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息不当等。 二是场外繁衍品业务科罚存在不足。在繁衍品交游准

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